- 編號：96466
- 書名：企業刑事合規體系建設指導與示例
- 作者：中國政法大學企義
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年5月
- 入庫時間：2024-5-30
- 定價：58
圖書內容簡介
"以理論為基礎，注重實務經驗：本書不僅參考了國內外刑事法律和刑事合規的理論和實踐，還結合了檢察機關多年的刑事執法和監督的經驗，提出了一套適合中國國情的企業刑事合規體系建設的方法和步驟。
引用典型案例，重視判例作用：本書在刑事合規重點專項領域章節中，給出了相關的刑事案例，分析了企業在刑事合規方面的不足和待改進之處。
適用范圍廣泛，制度模板豐富：本書涵蓋了企業刑事合規的各個方面，包括反貪污賄賂、安全生產、環境污染、數據合規等重點領域，適用于各行各業的企業。本書的制度模板具有較強的適用性，企業可以根據自己的規模、性質、業務、風險等因素，進行適當的調整和完善，使之更加貼合自己的實際情況。"
圖書目錄
"目錄
第一章 企業刑事合規風險調查 / 001
一、企業刑事合規風險的概念和特征 / 001
二、企業刑事合規風險的分類和評估 / 002
三、企業刑事合規風險調查的目的和意義 / 003
四、企業刑事合規風險調查方法 / 003
示例一 ×××公司刑事合規風險調查表 / 005
第二章 企業刑事合規體系建設方案 / 008
一、企業刑事合規體系建設的法律依據 / 008
二、企業刑事合規管理體系化建設 / 009
三、企業刑事合規組織建設與職能 / 011
四、企業刑事合規的管理層責任 / 013
五、企業刑事合規資源配置 / 014
六、企業刑事合規管理制度建設 / 015
示例二 企業刑事合規管理體系建設方案 / 015
第三章 企業刑事合規管理基本制度 / 025
一、企業合規管理總體目標 / 026
二、企業合規管理各個機構的分工與職責 / 027
三、企業合規管理的運行機制 / 028
四、企業合規管理的考核評價機制 / 029
五、企業合規管理的監督問責機制 / 030
示例三 企業刑事合規基本制度 / 031
第四章 企業刑事合規體系配套規定 / 038
一、企業刑事合規風險的識別 / 038
示例四 企業刑事合規風險識別機制方案 / 043
二、企業刑事合規檢查、抽查及有效性評價 / 047
示例五 企業刑事合規檢查、抽查及有效性評價操作規程 / 052
示例六 企業刑事合規內部檢查操作指引 / 058
三、企業年度刑事合規工作考核、驗收管理制度 / 062
示例七 企業年度刑事合規工作考核細則 / 068
四、企業刑事合規培訓制度及培訓課程設計 / 070
示例八 企業刑事合規培訓制度及培訓課程設計制度 / 075
五、企業刑事合規舉報制度 / 078
示例九 企業刑事合規舉報制度 / 086
六、企業刑事合規專項整治與自查 / 090
示例十 企業刑事合規專項整治與自查方案 / 092
第五章 企業刑事專項合規管理制度 / 097
一、重點崗位用工合規風險及其防范 / 097
典型案例一 愛爾康公司違法解除勞動合同案 / 100
示例十一 企業重點崗位用工合規管理辦法 / 102
二、商業伙伴刑事合規管理 / 106
典型案例二 奧迪小滿廣告侵權事件 / 113
典型案例三 插旗菜業事件 / 114
示例十二 商業伙伴合規管理辦法 / 115
三、捐贈與贊助刑事合規管理 / 118
典型案例四 佳仕達公司賄賂案 / 122
示例十三 捐贈與贊助管理制度 / 124
四、紀念品與接待合規管理 / 127
典型案例五 某縣交通運輸局、楊某某單位受賄案 / 136
示例十四 紀念品與接待合規管理制度 / 137
五、環境污染刑事合規管理 / 141
典型案例六 匯泉化工貿易公司、韓某污染環境案 / 151
示例十五 環境污染合規管理制度 / 153
六、安全生產刑事合規管理 / 155
典型案例七 新疆維吾爾自治區克拉瑪依市吳某玉重大責任事故案 / 159
典型案例八 江蘇天某安全技術公司、柏某等提供虛假證明文件案 / 160
示例十六 ×××公司生產安全合規管理制度 / 161
七、數據刑事合規管理 / 169
典型案例九 杭州××數據科技有限公司、周某、袁某侵犯公民個人信息案 / 179
示例十七 ×××公司數據合規管理制度 / 181
八、財稅刑事合規管理 / 185
典型案例十 新疆綠牧源肉業有限公司案虛開抵扣稅款發票案 / 188
示例十八 ×××公司企業財稅專項刑事合規管理制度 / 189
第六章 企業刑事風險的識別防控及涉案處理流程 / 192
一、企業刑事法律風險的類型和具體表現 / 192
二、企業刑事風險識別的方法 / 195
三、企業刑事風險的防范 / 198
四、涉案企業刑事合規不起訴處理流程 / 200
示例十九 企業刑事合規涉案處理流程 / 203
第七章 企業刑事合規體系的測試與完善 / 208
一、模擬刑事風險 / 208
二、程序性測試 / 210
三、測試結果評估意見 / 211
四、完善企業刑事合規體系 / 211
示例二十 企業刑事合規體系的測試與完善流程 / 213
第八章 企業合規整改文件模板 / 216
一、涉案企業合規整改計劃示例（以張家港市L公司污染環境案為例） / 216
二、涉案企業合規整改申請書示例 / 221
三、涉案企業合規整改承諾書示例 / 224
四、企業家宣言示例 / 225
五、×××公司生產安全責任人承諾書示例 / 226
六、×××公司員工承諾書示例 / 227
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