- 編號：60942
- 書名：金融控股公司內(nèi)部治理機制研究/光華法學(xué)文叢
- 作者：梁遠(yuǎn)航著
- 出版社：法律
- 出版時間：2014年9月
- 入庫時間：2014-10-4
- 定價：35
圖書內(nèi)容簡介
《金融控股公司內(nèi)部治理機制研究》立足金融控股公司內(nèi)部治理機制這一主線，聚焦于金融控股公司區(qū)別于一般控股公司、單一公司的特殊性，由此引發(fā)金融控股公司內(nèi)部治理的特殊性以及我國金融控股公司內(nèi)部治理機制失當(dāng)所導(dǎo)致的特殊風(fēng)險，并針對我國金融控股公司內(nèi)部治理機制中的特殊問題，力圖構(gòu)建出良好且系統(tǒng)的內(nèi)部治理制度予以回應(yīng)，同時借助外部規(guī)制強化內(nèi)部治理機制的運行和實施，是紙面的需要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的必須。
本書主要運用規(guī)范分析法、比較分析法和實證分析法，分析我國金融控股內(nèi)部治理機制具有的特殊性，并對由此產(chǎn)生的特殊風(fēng)險提出了特殊的治理需求，系統(tǒng)建構(gòu)了金融控股公司內(nèi)部治理機制優(yōu)化方案和為未來的持續(xù)優(yōu)化指明方向，以充分發(fā)揮金融控股公司的經(jīng)濟功能，降低金融控股公司的風(fēng)險，防范生成系統(tǒng)風(fēng)險。
作者從法學(xué)研究角度出發(fā)，直接以金融控股公司內(nèi)部治理機制為研究視角，對金融控股公司的內(nèi)部治理機制進(jìn)行了系統(tǒng)和全面的分析和研究。研究視角較為新穎，具有開創(chuàng)性。較為系統(tǒng)、全面的建構(gòu)了金融控股公司不同于控股公司或單一公司的獨特的內(nèi)部治理架構(gòu)，為我國實踐中不斷涌現(xiàn)的金融控股公司內(nèi)部治理的形塑提供參考性框架，并能提升分業(yè)監(jiān)管模式下對金融控股公司監(jiān)管的針對性。
圖書目錄
0.引言
0.1研究背景及問題的提出
0.1.1研究背景
0.1.2問題的提出
0.2文獻(xiàn)綜述
0.2.1國外學(xué)者對金融控股公司治理的研究
0.2.2國內(nèi)學(xué)者對金融控股公司治理的研究
0.3研究目的及意義
0.3.1研究目的
0.3.2研究意義
0.4研究思路及方法
0.4.1研究思路
0.4.2研究方法
0.5創(chuàng)新與進(jìn)一步研究的方向
0.5.1創(chuàng)新之處
0.5.2需進(jìn)一步研究的方向1.金融控股公司內(nèi)部治理機制的特性分析
1.1金融控股公司內(nèi)涵及相關(guān)術(shù)語界定
1.1.1控股公司與相似概念
1.1.2金融控股公司
1.1.3公司內(nèi)部治理機制
1.2金融控股公司內(nèi)部治理機制的特殊性
1.2.1金融控股公司內(nèi)部治理機制的重要性
1.2.2金融控股公司內(nèi)部治理機制的經(jīng)濟分析
1.2.3金融控股公司內(nèi)部治理機制特殊性的具體體現(xiàn)
1.2.4治理特殊性帶來的法律問題
1.3金融控股公司內(nèi)部治理機制的一般框架
1.3.1金融控股公司母公司內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
1.3.2金融控股公司子公司治理架構(gòu)
1.3.3金融控股公司治理機制
1.3.4控制權(quán)行使
1.4內(nèi)部治理機制對風(fēng)險管理的影響
1.4.1股權(quán)結(jié)構(gòu)對風(fēng)險管理的影響
1.4.2所控股公司的數(shù)量、層級及類型對風(fēng)險管理的
影響
1.4.3董事會、監(jiān)事會對風(fēng)險管理的影響
1.4.4經(jīng)理層激勵約束機制對風(fēng)險管理的影響
1.4.5組織架構(gòu)的搭建對風(fēng)險管理的影響
1.4.6信息披露對風(fēng)險管理的影響
1.5內(nèi)部治理機制失當(dāng)所引致的風(fēng)險分析
1.5.1風(fēng)險含義及特征
1.5.2風(fēng)險的類型
1.5.3風(fēng)險傳遞與危機傳染
1.6本章小結(jié)
2.我國金融控股公司內(nèi)部治理機制的實證研究
2.1金融控股公司內(nèi)部治理機制的類型化分析
2.1.1集團類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.2銀行類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.3保險類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.4證券類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.5資產(chǎn)管理類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.6產(chǎn)業(yè)資本類金融控股公司內(nèi)部治理機制
2.1.7比較分析
2.2金融控股公司內(nèi)部治理機制的問題評析
2.2.1控股公司母子公司股權(quán)均呈現(xiàn)集中化
——股東會票決機能異化
2.2.2治理組織結(jié)構(gòu)形式化——董事會及監(jiān)事會
制衡監(jiān)督不足
2.2.3所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)重疊現(xiàn)象較為突出——子公
司法人格形骸化
2.2.4法律規(guī)范缺失或效力不足—外部約束性偏弱
2.2.5公司章程相似性強，對控股行為約束較少
2.3我國金融控股公司內(nèi)部治理機制失當(dāng)后的特殊
風(fēng)險
2.3.1制衡機制缺失導(dǎo)致金融控股公司經(jīng)營失敗風(fēng)
險提升
2.3.2內(nèi)部人控制風(fēng)險
2.3.3利益輸送風(fēng)險
2.3.4信息失真或空白風(fēng)險
2.3.5利益相關(guān)者保護(hù)不周
2.4實例分析
2.4.1中信泰富案例分析
2.4.2德隆案例分析
2.5本章小結(jié)
3.金融控股公司內(nèi)部治理機制比較研究
3.1金融控股公司內(nèi)部治理機制國際性指引
3.1.1OCED公司治理原則
3.1.2巴塞爾銀行監(jiān)管委員會有關(guān)文件
3.1.3總結(jié)及歸納
3.2發(fā)達(dá)國家及我國臺灣地區(qū)金融控股公司內(nèi)部治
理機制
3.2.1美國和英國
3.2.2德國和日本
3.2.3我國臺灣地區(qū)
3.3金融控股公司內(nèi)部治理機制典型實踐
3.3.1花旗集團
3.3.2德意志銀行
3.3.3國泰金控
3.4啟示
3.5本章小結(jié)
4.優(yōu)化金融控股公司內(nèi)部治理機制的理論基礎(chǔ)
4.1委托—代理理論
4.1.1委托—代理理論的分析框架
4.1.2基于委托—代理理論的金融控股公司內(nèi)部治
理機制優(yōu)化
4.2金融脆弱性理論
4.2.1金融脆弱性理論的歷史演進(jìn)
4.2.2金融控股公司內(nèi)部治理機制在金融脆弱性理
論指導(dǎo)下的優(yōu)化
4.3金融聯(lián)系傳染機制理論
4.4信息不對稱理論
4.4.1信息不對稱理論的主要內(nèi)容
4.4.2信息不對稱理論在內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的作用
4.5利益相關(guān)者理論
4.5.1利益相關(guān)者理論的發(fā)展
4.5.2利益相關(guān)者理論與股東至上理論的協(xié)同發(fā)展
4.6本章小結(jié)
5.我國金融控股公司內(nèi)部治理機制的重構(gòu)
5.1作為控股公司內(nèi)部治理機制優(yōu)化的一般路徑
5.1.1控股公司經(jīng)營模式的選擇
5.1.2控股公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計
5.1.3母子公司治理架構(gòu)之銜接
5.1.4控制權(quán)行使
5.2金融控股公司內(nèi)部治理機制優(yōu)化的特殊舉措
5.2.1章程治理在內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的特殊價值
5.2.2金融控股公司的風(fēng)險隔離機制
5.2.3透明化及信息披露
5.2.4利益相關(guān)者參與及保護(hù)機制
5.3本章小結(jié)
6.金融控股公司內(nèi)部治理機制的外部規(guī)制
6.1內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的行政監(jiān)管
6.1.1國外主要監(jiān)管體制的比較分析
6.1.2我國監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及選擇建議
6.1.3行政監(jiān)管提升金融控股公司內(nèi)部治理機制
有效性的主要進(jìn)路
6.2內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的立法約束
6.2.1我國有關(guān)金融控股公司內(nèi)部治理機制的立法
現(xiàn)狀
6.2.2立法促進(jìn)內(nèi)部治理機制優(yōu)化的國外實踐
6.2.3促進(jìn)我國金融控股公司內(nèi)部治理機制優(yōu)化的
立法建議
6.3內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的自律規(guī)制
6.3.1行業(yè)自律對金融控股公司內(nèi)部治理機制影響
的現(xiàn)狀和問題
6.3.2行業(yè)協(xié)會介入金融控股公司內(nèi)部治理機制優(yōu)
化的理論依據(jù)和必要性
6.3.3發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律功能，為完善內(nèi)部治理
機制提供新的路徑
6.4內(nèi)部治理機制優(yōu)化中的市場激勵
6.4.1競爭市場
6.4.2信用評級
6.5本章小結(jié)
參考文獻(xiàn)
后記
