- 編號：35627
- 書名：證券發行與承銷(2008年證券業從業資格考試全程應試輔導精要)
- 作者：國家證券業從業資
- 出版社：民主法制
- 出版時間：2008年8月
- 入庫時間：2008-8-18
- 定價：35
圖書內容簡介
本書以2008年證券業從業資格考試統編教材為基準，以近年來的考試命題規律為指南，在欄目規劃和內容安排上，編者們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創新。 本書依據《證券業從業資格考試大綱（2008）》，明確提出每一章的主要內容和學習須達到的目的與要求，其主要功能就在于讓大家明確學什么，學到什么程度。同時結合作者自身多年的輔導經驗，提煉出本章節的考試重點，并對之進行了詳略得當、重點突出的分析與講解
圖書目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
核心考點術語
考點自測解析
第二章 股份有限公司概述
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
核心考點術語
考點自測解析
第三章 企業的股份制改組
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表
審計和法律審查
核心考點術語
考點自測解析
第四章 公司融資
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 公司融資概述
第二節 公司融資成本
第三節 資本結構理論
第四節 公司融資方式選擇
核心考點術語
考點自測解析
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 首次公開發行股票公司的輔導
第二節 首次公開發行股票申請文件的準備
第三節 首次公開發行股票的條件和推薦核準
核心考點術語
考點自測解析
第六章 首次公開發行股票的操作
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價
第二節 首次公開發行股票的發行方式
第三節 發行準備、費用和后期工作
第四節股票的發行上市保薦
核心考點術語
考點自測解析
第七章 首次公開發行股票的信息披露
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告
第四節 股票上市公告書
核心考點術語
考點自測解析
第八章 上市公司發行新股
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 發行新股的發行方式和上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
核心考點術語
考點自測解析
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
核心考點術語
考點自測解析
第十章 債券的發行與承銷
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 我國國債的發行與承銷
第二節 我國金融債券的發行與承銷
第三節 我國企業債券的發行與承銷
第四節 公司債券的發行與承銷
第五節 企業短期融資券的發行與承銷
第六節 中期票據的發行與承銷
第七節 證券公司債券的發行與承銷
第八節 資產支持證券的發行與承銷
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
核心考點術語
考點自測解析
第十一章 外資股的發行
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的制作
第六節 國際推介與分銷
核心考點術語
考點自測解析
第十二章 公司收購與資產重組
考點結構概覽
考點重點突破
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 上市公司重大資產重組管理辦法
第四節 并購重組審核委員會工作規程
第五節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第六節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節 關于外國投資者并購境內企業的規定
核心考點術語
考點自測解析
證券發行與承銷模擬試題（一）
證券發行與承銷模擬試題（二）
