內(nèi)容摘要
世界貿(mào)易組織成立的十年中，隨著反傾銷調(diào)查啟動的數(shù)量在世
界范圍內(nèi)的增長，人們開始關(guān)注反傾銷措施被濫用作為成員方貿(mào)易
保護主義者實施其保護目的的問題；同時也提出了關(guān)于WTO《反
傾銷協(xié)議》所確認的規(guī)則，在多大程度上影響著世界開放貿(mào)易的
政策和成員方的反傾銷政策，以及反傾銷制度與公平競爭、公平貿(mào)
易的關(guān)系的不同的觀點。作為WTO的多哈回合談判的一項分歧較
大的談判內(nèi)容，《反傾銷協(xié)議》是否需要改革，以及如何進行改革
成為學(xué)術(shù)界和貿(mào)易政策制定者和分析者關(guān)注的焦點。
筆者在對反傾銷制度誕生的背景和它在國際貿(mào)易關(guān)系中所扮演
的角色的復(fù)雜性進行分析的基礎(chǔ)上，從現(xiàn)行的世界貿(mào)易體制的法律
特征出發(fā)，以世界貿(mào)易體制運行的平穩(wěn)和效率的視角來分析《反
傾銷協(xié)議》所建立的國際反傾銷制度的改革。筆者認為，現(xiàn)行
WTO反傾銷制度作為兼具保護政策意義和競爭政策意義的貿(mào)易政
策工具，在世界貿(mào)易體制中扮演著一種模糊的角色。有些成員方把
反傾銷措施主要視為一種貿(mào)易保護的政策工具，而另一些成員方則
認為反傾銷應(yīng)當(dāng)扮演一種國際貿(mào)易過程中執(zhí)行公平競爭政策的工
具。這種對于反傾銷制度在世界貿(mào)易體制中的作用的基本分歧，造
成了《反傾銷協(xié)議》中的規(guī)則的不協(xié)調(diào)及不合理的制度的存在，
導(dǎo)致了成員方對反傾銷措施的濫用。筆者同時認為，WTO《反傾
銷協(xié)議》的改革，首先要確定反傾銷制度在世界自由貿(mào)易體制中
所要扮演的角色及其應(yīng)當(dāng)遵循的原則，在此基礎(chǔ)上來確定改革的具
體內(nèi)容。根據(jù)筆者的研究，一方面，WTO體制是在GATT體制上
發(fā)展起來的，繼承了GA7丁體制在決策上的協(xié)商一致的特征，并通
過對體制的統(tǒng)一性和爭端解決機制的改進，加強了世界貿(mào)易體制的
組織性。另一方面，WTO體制和GA77體制從其管理的內(nèi)容和決
策體制來看，并沒有實質(zhì)性的變化，WTO仍然只是開放成員方市
場的一種管理體制。在這種前提下，反傾銷措施作為一種執(zhí)行保護
政策的工具，可以對由于世界開放貿(mào)易的迅速進展而給成員方內(nèi)部
市場、經(jīng)濟及人民的社會福利造成的沖擊，以及由此而產(chǎn)生的貿(mào)易
摩擦所造成的開放市場的成本進行控制，從而使世界開放貿(mào)易體制
平穩(wěn)而有效地運行。同時，作為一種單邊的措施， 《反傾銷協(xié)議》
所確立的制度本身也會成為一種貿(mào)易摩擦的源泉，因此《反傾銷
協(xié)議》的條款本身應(yīng)當(dāng)增加透明度，避免由于規(guī)則的選擇性過強，
以及缺乏明確性所帶來的對WTO爭端解決機制的過度使用，降低
反傾銷體制的運行成本。根據(jù)上述觀點，筆者將傾銷和損害認定的
實體和程序規(guī)則中缺乏透明度的條款、反傾銷措施實施中的公共利
益問題、非市場經(jīng)濟規(guī)則的歧視性問題，以及反傾銷措施的實施期
限等問題作為WTO《反傾銷協(xié)議》改革的主要內(nèi)容加以分析和討
論。
筆者在書中主要討論了以下幾個方面的改革措施：傾銷和損害
的認定規(guī)則；《反傾銷協(xié)議》的程序規(guī)則中存在的問題；非市場經(jīng)
濟地位在《反傾銷協(xié)議》中依據(jù)及其存在的問題；反傾銷制度中
的公共利益審查制度建立的必要性和可行性；《反傾銷協(xié)議》的日
落條款的不合理性。
在認定傾銷和損害的實體規(guī)則中，存在著大量缺乏透明度的條
款，這種條款中比較典型的，并且直接影響反傾銷措施的保護作用
得到公正實施的內(nèi)容主要包括傾銷的認定規(guī)則中的成本檢測規(guī)則和
傾銷與損害關(guān)系的認定因素，筆者認為這兩個方面的條款在文字表
述上為成員方的調(diào)查當(dāng)局提供了一種選擇性，使得國內(nèi)的反傾銷主
管機構(gòu)具有較大程度上的裁量權(quán)，因而導(dǎo)致上述規(guī)則的實施缺乏透
明度。筆者認為要改善《反傾銷協(xié)議》關(guān)于傾銷和損害認定條款
的這種狀況，首先應(yīng)當(dāng)從加強規(guī)則的透明度這一角度出發(fā)，一方面
對傾銷和損害認定規(guī)則中模糊的條款予以澄清，另一方面對其中帶
有選擇性的條款規(guī)定適用的條件，以避免在不同的調(diào)查機構(gòu)之間，
由于適用規(guī)則的原則不同而導(dǎo)致在相同的環(huán)境條件下產(chǎn)生法律和規(guī)
則適用結(jié)果上的差異，影響規(guī)則適用的可預(yù)見性。同時，由于在各
個成員方實施關(guān)于認定傾銷和損害的實體規(guī)則本身存在著不合理
性，并因此在反傾銷調(diào)查實踐中產(chǎn)生了一些明顯的不合理的做法，
這種規(guī)則和做法或者會導(dǎo)致憑空創(chuàng)造傾銷的效果，或者由于與
《反傾銷協(xié)議》的為世界自由貿(mào)易體制和成員方的國內(nèi)經(jīng)濟提供合
理的緩沖和保護措施的宗旨存在沖突而損害自由貿(mào)易帶來的利益。
這種不合理的條款和做法主要包括傾銷認定中的構(gòu)建正常價值的規(guī)
定和“歸零”做法。構(gòu)建正常價值的規(guī)定，在反傾銷制度執(zhí)行保
護成員方國內(nèi)經(jīng)濟，為世界貿(mào)易體制提供緩沖職能的前提下，構(gòu)建
正常價值的做法會導(dǎo)致擴大價格歧視認定的范圍的結(jié)果，從而擴大
保護措施適用的條件，導(dǎo)致反傾銷措施的濫用。至于“歸零”的
做法導(dǎo)致調(diào)查機構(gòu)在國內(nèi)貿(mào)易保護主義的壓力下，憑空加大傾銷幅
度的結(jié)果。因此，筆者建議《反傾銷協(xié)議》的改革，取消構(gòu)建正
常價值作為可比較價格的確定方法的規(guī)則，避免創(chuàng)造價格歧視的效
果，并且通過澄清傾銷幅度的計算方法明確禁止“歸零”的做法。
關(guān)于《反傾銷協(xié)議》的程序規(guī)則中存在的問題，筆者認為主
要應(yīng)當(dāng)通過改革《反傾銷協(xié)議》中關(guān)于反傾銷調(diào)查啟動的條件的
規(guī)定、反傾銷調(diào)查證據(jù)規(guī)則中關(guān)于以信息使用規(guī)則來限制成員方國
內(nèi)的競爭產(chǎn)業(yè)對反傾銷措施的濫用，以及調(diào)查機構(gòu)在使用證據(jù)中的
裁量權(quán)。
關(guān)于非市場經(jīng)濟地位規(guī)則在《反傾銷協(xié)議》中的依據(jù)，筆者
認為這種國內(nèi)反傾銷法律中的特殊規(guī)則來源于CATT 1947第6條
的補充規(guī)定第一段的第2項，以及與此相呼應(yīng)的《反傾銷協(xié)議》
第2．7條的規(guī)定，這種規(guī)定與當(dāng)今世界經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系發(fā)展狀況不相
適應(yīng)，在新型的世界貿(mào)易關(guān)系中構(gòu)成了一種歧視性做法。筆者通過
對這種做法的歧視性進行分析，提出了增加有關(guān)非市場經(jīng)濟地位認
定標準的指導(dǎo)原則的《反傾銷協(xié)議》改革建議。
關(guān)于公共利益審查制度問題，筆者從公共利益在反傾銷制度中
的含義和它與反傾銷制度的宗旨的關(guān)系等方面人手，對在現(xiàn)行
WTO《反傾銷協(xié)議》增加公共利益審查制度(條款)的必要性和
可行性進行分析，認為從確保《反傾銷協(xié)議》及依據(jù)這個協(xié)議所
建立的反傾銷制度能夠準確地實現(xiàn)對成員方整體經(jīng)濟以及與之相聯(lián)
系的社會和人民的福祉提供保障的目的，公共利益審查制度的建立
是非常必要的。特別是，在傳統(tǒng)上使用反傾銷措施較多的歐盟和加
拿大的反傾銷法律中都存在公共利益審查條款，并有相關(guān)的實踐經(jīng)
驗，因此，將公共利益審查制度作為《反傾銷協(xié)議》改革的一個
重要內(nèi)容是存在一定的可行性基礎(chǔ)的。
關(guān)于《反傾銷協(xié)議》的日落條款存在的問題，筆者認為，目
前日落條款存在的缺陷與現(xiàn)行《反傾銷協(xié)議》的宗旨和原則不明
確是密切相關(guān)的。由于現(xiàn)行的《反傾銷協(xié)議》在世界貿(mào)易體制中
所起的作用是模糊的，它既被WT0的成員方作為對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一
種保護措施，同時也被作為一種達到平衡成員方競爭政策的公乎貿(mào)
易政策工具。因此作為終結(jié)反傾銷措施的條款，《反傾銷協(xié)議》的
日落條款既被成員方視為一種臨時性保護的期限，同時也被視為一
種根據(jù)損害的恢復(fù)狀況而決定是否終結(jié)救濟措施的反傾銷稅復(fù)審機
制。在這種情況下，日落條款在各國國內(nèi)的反傾銷法律和反傾銷調(diào)
查實踐中存在著諸多問題，使得這種日落條款實際上被國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和
保護主義者利用，成為一種“日不落”條款。筆者建議，根據(jù)
《反傾銷協(xié)議》改革的出發(fā)點所確定的反傾銷制度的宗旨和原則，
應(yīng)當(dāng)將日落條款作為一種臨時性的保護措施的有效期限加以規(guī)定，
通過修改日落條款的相關(guān)規(guī)則，保證日落條款真正成為一種對反傾
銷措施實施的期限限制。
在討論WTO《反傾銷協(xié)議》改革措施的基礎(chǔ)上，筆者對《反
傾銷協(xié)議》改革對中國的經(jīng)濟體制改革、競爭政策和法律、貿(mào)易
政策的選擇的影響進行了分析討論，力圖從《反傾銷協(xié)議》改革
的意義的角度為中國的貿(mào)易和競爭政策方向的確立，提供一個可行
的政策參考。筆者通過對中國的經(jīng)濟改革和貿(mào)易政策和法律的分
析，認為《反傾銷協(xié)議》的改革將對促進中國的市場經(jīng)濟改革、
制定合理的競爭政策和法律、堅持自由開放的貿(mào)易政策具有重要意
義。
關(guān)鍵詞：世界貿(mào)易體制 反傾銷 貿(mào)易政策 競爭政策 改革
共339頁
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