[ 王巍 ]——(2007-3-9) / 已閱22571次
盡管筆者并未發(fā)現(xiàn)專門的受托人義務(wù)的學(xué)說，但鑒于受托人義務(wù)在信托和信托法中的突出地位，各個(gè)學(xué)說實(shí)際上都對(duì)受托人義務(wù)做出了解釋，這種解釋或直接或間接，或顯性或隱性。根據(jù)不同的學(xué)說，對(duì)受托人義務(wù)可以做出不同的解釋，有時(shí)甚至是大相徑庭的或完全相反的，但這些學(xué)理探討實(shí)際上對(duì)信托實(shí)務(wù)和司法實(shí)踐都具有重要的解釋價(jià)值。為了便于研究，筆者僅選取幾種典型的信托法學(xué)說，并以下圖2為基準(zhǔn)，來闡明對(duì)受托人義務(wù)的理論解釋。
1、債權(quán)說：A =轉(zhuǎn)移信托財(cái)產(chǎn)的完整權(quán)，即物權(quán)行為；B=債務(wù)；C=絕對(duì)權(quán)利人；D=債務(wù)； E=債權(quán)。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：受托人作為信托財(cái)產(chǎn)的絕對(duì)權(quán)利人，負(fù)有按照信托目的為受益人的利益管理和處分信托財(cái)產(chǎn)的義務(wù) ，這種義務(wù)具有債權(quán)性質(zhì) ，即受托人對(duì)受益人（和委托人）負(fù)有債務(wù)。
2、物權(quán)說：A =轉(zhuǎn)移信托財(cái)產(chǎn)的完整權(quán)，即物權(quán)行為；C=作為代理人擁有信托財(cái)產(chǎn)的完整權(quán)；D=債務(wù)；E=對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的物權(quán)，即所有權(quán)。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有完整權(quán)的同時(shí)，受益人也對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有直接、完整的權(quán)利（即對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的物權(quán)，從而形成“一物兩權(quán)”） ，因此受托人的義務(wù)主要是對(duì)受益人的債務(wù)。
3、物權(quán)債權(quán)平行（并存）說：A =轉(zhuǎn)移信托財(cái)產(chǎn)的完整權(quán)，即物權(quán)行為；C=絕對(duì)權(quán)利人（名義上的）；D=債務(wù)；E=物權(quán)+債權(quán)。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：受托人與受益人之間是一種債權(quán)關(guān)系 ，除了受益權(quán)的特殊性質(zhì)（物權(quán)與債權(quán)的復(fù)合）外，受托人的義務(wù)主要仍是對(duì)受益人的債務(wù)。
4、實(shí)質(zhì)性法主體說（特殊法律主體說）：A =信托財(cái)產(chǎn)是獨(dú)立的特殊法律主體；C=取得信托財(cái)產(chǎn)的名義以及管理權(quán)，作為信托財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)、代表人或管理人；D=對(duì)受益人負(fù)有義務(wù)之前首先是對(duì)信托財(cái)產(chǎn)負(fù)有義務(wù)；E=物權(quán)+債權(quán)。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：受托人是“信托財(cái)產(chǎn)的機(jī)關(guān)”，擁有以信托財(cái)產(chǎn)的名義管理或處分信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)限 ，受益人的權(quán)利實(shí)際上是對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的給付請(qǐng)求權(quán)（基于對(duì)信托財(cái)產(chǎn)擁有物權(quán)性質(zhì)的權(quán)利） ，因此可以認(rèn)為受托人是對(duì)信托財(cái)產(chǎn)負(fù)有義務(wù)。
5、相對(duì)性權(quán)利轉(zhuǎn)移說：C=在面對(duì)信托關(guān)系人以外的外部關(guān)系時(shí)，受托人是信托財(cái)產(chǎn)的完全的所有權(quán)人；但在面對(duì)內(nèi)部關(guān)系時(shí)，委托人則是信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人，受托人只不過享有管理和處分他人財(cái)產(chǎn)的權(quán)能而已。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：對(duì)于委托人而言，受托人只不過是委托人的單純的財(cái)產(chǎn)管理人而已 ，因此受托人的義務(wù)屬于內(nèi)部關(guān)系，其負(fù)擔(dān)的是一種財(cái)產(chǎn)管理人的義務(wù)。
6、限制性權(quán)利轉(zhuǎn)移說：A =根據(jù)信托目的，限制性地轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，委托人為信托財(cái)產(chǎn)的實(shí)質(zhì)所有人；C=根據(jù)信托合同而享有限制性的權(quán)利，受托人為信托財(cái)產(chǎn)的形式所有人。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：由于財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移要根據(jù)信托目的來限制權(quán)利，受托人的權(quán)力也是根據(jù)信托目的帶限制性的 ，因此可以認(rèn)為受托人的義務(wù)是根據(jù)信托目的而有所限制的債務(wù)。
7、財(cái)產(chǎn)權(quán)機(jī)能（區(qū)分）說：C=管理權(quán)；E=價(jià)值支配權(quán)。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：鑒于受托人享有管理權(quán)，而受益人享有價(jià)值支配權(quán) ，因此可以認(rèn)為受托人的義務(wù)是其在享有管理權(quán)的同時(shí)為滿足受益人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)收益的價(jià)值支配權(quán)而負(fù)擔(dān)的一種特殊義務(wù)。
8、特殊權(quán)利說：E=特殊權(quán)，即物權(quán)+債權(quán)+其他權(quán)（如監(jiān)督權(quán)、同意權(quán)）。對(duì)受托人義務(wù)的解釋：鑒于受益人權(quán)利的內(nèi)容豐富（物權(quán)、債權(quán)以及其他權(quán)利的復(fù)合），因此可以認(rèn)為受托人的義務(wù)是相對(duì)于受益人的特殊權(quán)利（或稱特殊受益權(quán)）的一種特殊義務(wù)。(www.trustlaws.net)
圖1 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
綜上所述，從各具特色的信托法學(xué)說出發(fā)，可以對(duì)受托人義務(wù)作出兩種基本的解釋，其一是在傳統(tǒng)民法的框架下把受托人義務(wù)視為一種相對(duì)于物權(quán)的債權(quán)（債務(wù)）；其二是突破傳統(tǒng)民法的框架而把受托人義務(wù)視為一種對(duì)應(yīng)于特殊權(quán)利的特殊義務(wù)。這些思路都對(duì)我國(guó)信托法的進(jìn)一步深入發(fā)展提供了啟示和經(jīng)驗(yàn)。筆者認(rèn)為，可以首先把信托定位為圖3 的基本框架，明確受托人享有名義的管理權(quán)或處分權(quán)之地位，然后從信托目的著眼，以信托財(cái)產(chǎn)的歸屬和受益權(quán)的性質(zhì)為切入點(diǎn)，探討受托人義務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容。
圖2 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
圖3 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
五、受托人義務(wù)的體系
受托人義務(wù)的體系是指從信托的本質(zhì)特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)信托法中受托人義務(wù)的內(nèi)在聯(lián)系區(qū)分不同的屬性、層次和類別，并共同組成一個(gè)內(nèi)容完整、關(guān)系協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。有學(xué)者認(rèn)為，信托事務(wù)執(zhí)行義務(wù)是受托人的基本義務(wù)，受托人為了履行這一義務(wù)而負(fù)有各種義務(wù)，具體分為一般義務(wù)和特別義務(wù)（見下圖4）：善管注意義務(wù)、自己執(zhí)行義務(wù)、共同行動(dòng)義務(wù)、忠實(shí)（誠(chéng)實(shí)）義務(wù)和公平義務(wù)屬于一般義務(wù)，它們是基于委托人對(duì)受托人的“信認(rèn)關(guān)系”（fiduciary relation）而產(chǎn)生的；分別管理義務(wù)和書類設(shè)置義務(wù)屬于特別義務(wù)，它們是一般義務(wù)的附隨義務(wù) 。該學(xué)者還認(rèn)為，善管注意義務(wù)包括了忠實(shí)義務(wù)（TrustLaws.Net提示:見下圖5） 。實(shí)際上，在筆者看來，已有不少學(xué)者表達(dá)了對(duì)受托人義務(wù)進(jìn)行“分層定等”的傾向，這與本文中受托人義務(wù)體系的討論是大體一致的。例如，有學(xué)者認(rèn)為，受托人的首要義務(wù)即是依信托行為的具體內(nèi)容，為達(dá)成信托目的，而管理信托財(cái)產(chǎn)；為使受托人履行其基本義務(wù)，在制度設(shè)計(jì)上實(shí)有必要將其義務(wù)內(nèi)容加以具體化，而分別規(guī)定其各個(gè)義務(wù)內(nèi)容 。還有學(xué)者認(rèn)為，受托人義務(wù)中最重要的就是所謂“信賴義務(wù)”（fiduciary duty），美國(guó)信托法上所謂“信賴義務(wù)”包括“注意義務(wù)”(duty of care)與“忠實(shí)義務(wù)”(duty of loyalty)兩者 。(www.trustlaws.net)
圖4 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
圖5 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
在本文中，筆者將受托人義務(wù)的體系劃分為三個(gè)層次和四個(gè)部分（信托法律網(wǎng)提示:參見下圖6）。第一層次是從信托這一制度設(shè)計(jì)中內(nèi)生出來的義務(wù)，即第一部分——信托核心義務(wù)，主要指受托人遵循信托目的的義務(wù)，其具體衍生為管理信托財(cái)產(chǎn)的義務(wù)、處理信托事務(wù)的義務(wù)和給付信托利益的義務(wù)三項(xiàng)內(nèi)容；第二層次是從信托核心義務(wù)中產(chǎn)生出來的義務(wù)，即第二部分——信托基本義務(wù)，主要包括受托人的忠實(shí)義務(wù)和善管義務(wù)兩項(xiàng)內(nèi)容；第三層次是從信托基本義務(wù)中產(chǎn)生出來的義務(wù)，即信托特別義務(wù)，具體又分為緊密型和松散型兩種特別義務(wù)，前者包括親自管理義務(wù)、分別管理義務(wù)、共同管理義務(wù)、公平對(duì)待義務(wù)和公平交易義務(wù)等項(xiàng)內(nèi)容，后者包括置備文件義務(wù)、提供信息義務(wù)、保守私秘義務(wù)、服從監(jiān)管義務(wù)等項(xiàng)內(nèi)容。
需要說明的是，第一，信托核心義務(wù)處于信托基本原理的“最緊密層”，具有高度抽象性，需要詳細(xì)解釋后才能具體運(yùn)用。它雖然具備根本的指導(dǎo)價(jià)值，但欠缺直接的適用價(jià)值。第二，信托基本義務(wù)作為聯(lián)結(jié)信托核心義務(wù)與信托特別義務(wù)之間的樞紐，兼具抽象性、靈活性、指導(dǎo)性和具體適用性，成為信托法中“普遍的、一般性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”。并且“忠實(shí)”和“善管”這兩個(gè)具有一般條款和不確定概念等屬性的義務(wù)，也有利于增強(qiáng)信托法的適應(yīng)性、靈活性和開放性 。第三，信托特別義務(wù)處于信托基本原理的“較松散層”，具有很強(qiáng)的具體適用性。其中，緊密型的特別義務(wù)可以認(rèn)為是信托自身所特有的義務(wù)，而松散型的特別義務(wù)則可以認(rèn)為是金融共性義務(wù)與信托的合理匹配。(信托法律網(wǎng)-編輯)另外，筆者把忠實(shí)義務(wù)與善管義務(wù)定位為平等的基本義務(wù)，一方面強(qiáng)調(diào)它們之間不存在相互包含的關(guān)系，另一方面確認(rèn)它們?cè)谑芡腥肆x務(wù)體系中根本的和中樞的地位。
圖6 (詳見：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)
(TrustLaws.Net 提示:本文的注釋較多,在此從略,請(qǐng)參考公開發(fā)表的文本.)
參考文獻(xiàn)
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