[ 李宇先 ]——(2007-1-1) / 已閱13400次
簡(jiǎn)論公訴案件的立案審查
李宇先 劉敏
人民法院對(duì)公訴案件的立案是刑事審判流程中一個(gè)必不可少的重要環(huán)節(jié)。雖然我國(guó)刑事訴訟法并沒(méi)有明確地提出公訴案件的“立案”概念，而僅僅表述為公訴案件的“受理”。但是，結(jié)合刑事訴訟法的相關(guān)理論和人民法院的司法實(shí)踐，人民法院決定受理公訴案件的過(guò)程其實(shí)就可以理解為人民法院對(duì)公訴案件的立案。《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》第37條曾明確規(guī)定：“對(duì)于人民檢察院提起公訴的案件，人民法院都應(yīng)當(dāng)受理。”正是由于對(duì)這種“都應(yīng)當(dāng)受理”規(guī)定的不同理解，在很大程度上造成了人們對(duì)公訴案件立案審查認(rèn)識(shí)上的偏差，認(rèn)為人民法院在受理公訴案件時(shí)，采取的是登記主義，即登記立案，對(duì)公訴案件不存在審查的問(wèn)題，即使審查也是非常簡(jiǎn)單的。這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，也正是由于這種錯(cuò)誤觀點(diǎn)的指導(dǎo)，致使司法實(shí)踐中公訴案件立案工作簡(jiǎn)單化，甚至造成一些公訴案件的立案錯(cuò)誤。我們認(rèn)為，人民法院在公訴案件的立案過(guò)程中同樣應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行程序上的審查。
對(duì)于一審公訴案件，我國(guó)刑事訴訟法第150條規(guī)定，人民法院對(duì)提起公訴的案件必須進(jìn)行審查，對(duì)于符合條件的應(yīng)當(dāng)決定開(kāi)庭審判。這是一審人民法院對(duì)公訴案件進(jìn)行立案審查的法律依據(jù)。人民法院對(duì)人民檢察院提起公訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第116條的規(guī)定進(jìn)行審查，其審查的內(nèi)容共有10項(xiàng)。在審查完畢后，根據(jù)《解釋》第117條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由立案庭根據(jù)不同情況分別處理：① 對(duì)于不屬于本院管轄或者被告人不在案的，應(yīng)當(dāng)決定退回人民檢察院；② 對(duì)不符合《解釋》（二）至（九）項(xiàng)規(guī)定之一，需要補(bǔ)送材料的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在三日內(nèi)補(bǔ)送；③ 對(duì)于因證據(jù)不足，不能認(rèn)定被告人有罪，作出證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立，宣告被告人無(wú)罪的判決，人民檢察院依據(jù)新的事實(shí)、證據(jù)材料重新起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理；④ 對(duì)于在宣告判決前，人民檢察院要求撤回起訴的，人民法院裁定準(zhǔn)許撤訴的案件，沒(méi)有新的事實(shí)、證據(jù)，人民檢察院重新起訴的，人民法院不予受理；⑤ 對(duì)于犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限、經(jīng)特赦令免除刑罰、依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴、被告人死亡和其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)裁定終止審理或者決定不予受理；⑥ 對(duì)于被告人真實(shí)身份不明，但是犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理，按其自報(bào)姓名審理。 這是一審公訴案件的立案審查。
一些上級(jí)人民法院對(duì)一審人民法院移送的公訴案件，由于不注意進(jìn)行審查而造成錯(cuò)誤立案的情況更是經(jīng)常發(fā)生，有的將復(fù)核案件立為二審案件，有的又反將二審案件立為復(fù)核案件；有的將純附帶民事訴訟案件立為純刑事案件或者刑事附帶民事訴訟案件，有的又反將純刑事案件立為純附帶民事訴訟案件或者附帶民事訴訟案件；有的遺漏當(dāng)事人，有的又多列當(dāng)事人，不一而足。出現(xiàn)這些問(wèn)題的關(guān)鍵就是沒(méi)有對(duì)下級(jí)人民法院移送來(lái)的案件進(jìn)行立案審查，特別是進(jìn)行程序性審查，認(rèn)為只要進(jìn)行登記即可。因此，上級(jí)人民法院在受理二審案件、死刑復(fù)核案件時(shí)，除應(yīng)當(dāng)審查下級(jí)人民法院移送材料是否完整外，還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地進(jìn)行程序性審查，依法正確地啟動(dòng)相關(guān)程序。筆者認(rèn)為，上級(jí)人民法院在立案審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況分別進(jìn)行審查，作出相應(yīng)的立案決定。
（1）、對(duì)于沒(méi)有提起附帶民事訴訟，原審對(duì)被告人判處無(wú)期徒刑（含無(wú)期徒刑）以下的案件，應(yīng)當(dāng)分以下幾種情況進(jìn)行立案審查：① 原審被告人在法定期限內(nèi)提出上訴，抗訴期滿后，人民檢察院沒(méi)有提出抗訴的，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭審理。② 原審被告人在法定期限內(nèi)沒(méi)有提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴、抗訴期滿后，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察院審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，原審判決發(fā)生法律效力。③ 原審被告人、人民檢察院在法定期限內(nèi)提出上訴、抗訴的，上訴、抗訴期滿后，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，將案件移送刑事審判庭審理。
（2）、對(duì)于提起刑事附帶民事訴訟，原審對(duì)被告人判處無(wú)期徒刑以下的刑事附帶民事案件，應(yīng)當(dāng)特別注意審查原審附帶民事訴訟原告人、原審刑事附帶民事訴訟被告人、原審被告人是否上訴以及上訴的內(nèi)容，分以下幾種情況進(jìn)行立案審查：① 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人、人民檢察院在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴、抗訴，上訴、抗訴期滿后，原審被告人、人民檢察院沒(méi)有對(duì)刑事判決部分提出上訴、抗訴的，刑事判決部分發(fā)生法律效力，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)附帶民事部分進(jìn)行審理。② 原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，上訴、抗訴期滿后，原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴，人民檢察院沒(méi)有抗訴的，附帶民事判決部分發(fā)生法律效力，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分進(jìn)行審理。③ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴，原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服或者對(duì)刑事和民事判決部分均不服，提出上訴的，抗訴期滿后，人民檢察院沒(méi)有提出抗訴的，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事附帶民事進(jìn)行審理。④ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，上訴、抗訴期滿后，原審被告人、人民檢察院沒(méi)有提出上訴、抗訴，原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴的，刑事附帶民事判決發(fā)生法律效力，由立案庭決定不予立案。⑤ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴期滿后，原審被告人沒(méi)有提出上訴，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察院審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事附帶民事開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，刑事判決部分發(fā)生法律效力，將案件移送刑事審判庭對(duì)附帶民事部分進(jìn)行審理。⑥ 原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴期滿后原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴的，民事判決部分發(fā)生法律效力，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察院審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分審理。
（3）、對(duì)于沒(méi)有提起附帶民事訴訟，原審對(duì)被告人判處死刑（含死刑緩期二年執(zhí)行）的案件，應(yīng)當(dāng)分以下幾種情況進(jìn)行立案審查：① 原審被告人在法定期限內(nèi)提出上訴的，抗訴期滿后，人民檢察院沒(méi)有提出抗訴的，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭審理。② 原審被告人在法定上訴期限內(nèi)沒(méi)有提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴、抗訴期滿后，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，按復(fù)核程序立案，將案件移送刑事審判庭審理。③ 原審被告人、人民檢察院在法定期限內(nèi)提出上訴、抗訴的，上訴、抗訴期滿后，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，由立案庭將案件移送刑事審判庭開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，將案件移送刑事審判庭審理。（4）、對(duì)于提起附帶民事訴訟，原審對(duì)被告人判處死刑（含死刑緩期二年執(zhí)行）的刑事附帶民事案件，應(yīng)當(dāng)注意審查原審附帶民事訴訟原告人、原審刑事附帶民事訴訟被告人、原審被告人是否上訴以及上訴的內(nèi)容，分以下幾種情況進(jìn)行立案審查：① 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴，上訴、抗訴期滿后，原審被告人、人民檢察院沒(méi)有對(duì)刑事判決部分提出上訴、抗訴的，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭審理，刑事審判庭在作出附帶民事訴訟的裁判的同時(shí)，對(duì)判處死刑的被告人進(jìn)行復(fù)核。② 原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，上訴、抗訴期滿后，原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人人民檢察院沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴、抗訴的，民事判決部分發(fā)生法律效力，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分進(jìn)行審理。③ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴，原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事或者刑事和民事判決部分不服，提出上訴的，上訴期滿后，按二審程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事或者刑事附帶民事部分進(jìn)行審理。④ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，上訴、抗訴期滿后原審被告人、人民檢察院沒(méi)有提出上訴、抗訴，原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴的，附帶民事判決發(fā)生法律效力，按復(fù)核程序立案，由立案庭將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分進(jìn)行復(fù)核。⑤ 原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人在法定期限內(nèi)對(duì)民事判決部分不服，提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴期滿后，原審被告人沒(méi)有提出上訴，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察院審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事和民事部分開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，由立案庭裁定準(zhǔn)許撤回抗訴，將案件移送刑事審判庭審理，刑事審判庭在作出附帶民事訴訟的裁判的同時(shí)，對(duì)判處死刑的被告人進(jìn)行復(fù)核。⑥ 原審被告人在法定期限內(nèi)對(duì)刑事判決部分不服，提出上訴，人民檢察院提出抗訴的，上訴期滿后原審附帶民事訴訟原告人、原審附帶民事訴訟被告人、原審被告人沒(méi)有對(duì)民事判決部分提出上訴的，民事判決部分發(fā)生法律效力，按二審程序立案，由立案庭將案件移送同級(jí)人民檢察院審查是否支持抗訴，同級(jí)人民檢察院答復(fù)支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分開(kāi)庭審理；不支持抗訴的，將案件移送刑事審判庭對(duì)刑事部分審理。
此外，對(duì)共同犯罪案件按復(fù)核程序立案的，只將判處死刑的被告人列為當(dāng)事人進(jìn)行復(fù)核，沒(méi)有判處死刑的同案被告人不得列為當(dāng)事人。
綜上所述，公訴案件的立案審查是一項(xiàng)看似簡(jiǎn)單實(shí)屬專業(yè)性很強(qiáng)的工作，它不僅僅是登記立案，而必須對(duì)移送的材料進(jìn)行認(rèn)真審查，才不致于啟動(dòng)錯(cuò)誤的審判程序。
