[ 上海君瀾律師事務所 ]——(2020-12-29) / 已閱14249次
前款所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業、事業單位、機關、社會團體等。
第六條 符合下列情形之一的，為證券交易的內幕人：
（一）《證券法》第七十四條第（一）項到第（六）項規定的證券交易內幕信息的知情人；
（二）中國證監會根據《證券法》第七十四條第（七）項授權而規定的其他證券交易內幕信息知情人，包括：
1.發行人、上市公司；
2.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人控制的其他公司及其董事、監事、高級管理人員；
3.上市公司并購重組參與方及其有關人員；
4.因履行工作職責獲取內幕信息的人；
5.本條第（一）項及本項所規定的自然人的配偶；
（三）本條第（一）項、第（二）項所規定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關系獲取內幕信息的人；
（四）利用騙取、套取、偷聽、監聽或者私下交易等非法手段獲取內幕信息的人；
（五）通過其他途經獲取內幕信息的人。
第三章 內幕信息的認定
第七條 本指引所稱內幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
第八條 符合下列情形之一的，為證券交易的內幕信息：
（一）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；
（二）《證券法》第七十五條第二款第（二）項至第（七）項所列信息；
（三）中國證監會根據《證券法》第六十七條第二款第（十二）項授權而規定的可能對上市公司證券交易價格產生較大影響的其他重大事件；
（四）中國證監會根據《證券法》第七十五第二款第（八）項授權而認定的重要信息；
（五）對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第九條 前條第（五）項所稱的對證券交易價格有顯著影響，是指通常情況下，有關信息一旦公開，公司證券的交易價格在一段時期內與市場指數或相關分類指數發生顯著偏離，或者致使大盤指數發生顯著波動。
前款所稱顯著偏離、顯著波動，可以結合專家委員會或證券交易所的意見認定。
第十條 從內幕信息開始形成之日起，至內幕信息公開或者該信息對證券的交易價格不再有顯著影響時止，為內幕信息的價格敏感期。
第十一條 本指引所稱的內幕信息公開，是指內幕信息在中國證監會指定的報刊、網站等媒體披露，或者被一般投資者能夠接觸到的全國性報刊、網站等媒體揭露，或者被一般投資者廣泛知悉和理解。
第四章 內幕交易行為的認定
第十二條 符合下列條件的證券交易活動，構成內幕交易：
（一）行為主體為內幕人；
（二）相關信息為內幕信息；
（三） 行為人在內幕信息的價格敏感期內買賣相關證券，或者建議他人買賣相關證券，或者泄露該信息。
第十三條 本指引第十二條第（三）項的行為包括：
（一）以本人名義，直接或委托他人買賣證券；
（二）以他人名義買賣證券；
具有下列情形之一的，可認定為以他人名義買賣證券：
1.直接或間接提供證券或資金給他人購買證券，且該他人所持有證券之利益或損失，全部或部分歸屬于本人；
2.對他人所持有的證券具有管理、使用和處分的權益；
（三）為他人買賣或建議他人買賣證券；
（四）以明示或暗示的方式向他人泄露內幕信息。
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