[ 唐青林 ]——(2014-10-5) / 已閱11764次
文章出自:《商業(yè)秘密百案評(píng)析與保密體系建設(shè)指南》，中國(guó)法制出版社出版，北京市安理律師事務(wù)所唐青林主編。此處本文做了大范圍的刪減處理，需看全文，請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)參閱該書(shū)正版書(shū)籍之完整內(nèi)容。
案件要旨
企業(yè)與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制,應(yīng)該在《勞動(dòng)合同》、《保密協(xié)議》或者《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》中,對(duì)競(jìng)業(yè)限制的范圍和期限等做出明確約定，而不能僅規(guī)定在《員工手冊(cè)》中。《員工手冊(cè)》作為單位規(guī)章制度對(duì)員工具有拘束力，以員工親筆簽收《員工手冊(cè)》為前提。
案情簡(jiǎn)介
左某自畢業(yè)即從事舞蹈教學(xué)工作。2011年7月某某公司與左某簽訂了書(shū)面《勞動(dòng)合同書(shū)》及《保密協(xié)議》。2012年2月左某向某某公司申請(qǐng)離職，并于同月23日提交了《員工離職審批表》。當(dāng)日，某某公司綜合辦審批同意《員工離職審批表》，并填寫(xiě)“自離職之日起啟動(dòng)競(jìng)業(yè)禁止條款，公司按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金……”。《員工離職審批表》左下角員工簽字確認(rèn)處有左某的簽名。左某離職以后，從同年5、6月份起到利姿舞蹈學(xué)校從事舞蹈教學(xué)工作。2012年3月某某公司通過(guò)工商銀行向左某的賬號(hào)匯入3000元，并注明 “2012年3月競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償金”。此后，左某注銷(xiāo)了該賬號(hào)。2012年3月、5月某某公司兩次向杭州市錢(qián)塘公證處辦理了“左某2012年4月至6月競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償金”的提存，并在浙江法制報(bào)上進(jìn)行了領(lǐng)取提存物通知公告。
2012年5月10日，杭州市濱江區(qū)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)對(duì)某某公司要求對(duì)被申請(qǐng)人左某繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)及支付違約金的仲裁請(qǐng)求作出不予受理案件通知書(shū)。某某公司不服該通知，于2012年5月向法院提起訴訟，請(qǐng)求依法判決左某履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)并判決左某支付違約金100000元。
法院審理
原審法院認(rèn)為，某某公司與左某簽訂的勞動(dòng)合同書(shū)與保密協(xié)議中均無(wú)競(jìng)業(yè)限制條款；某某公司的證據(jù)亦不足以證明載有競(jìng)業(yè)限制條款的《員工手冊(cè)》就是左某在確認(rèn)書(shū)中所確認(rèn)查收、閱讀并聲明遵守的那份《員工手冊(cè)》；左某離職后，某某公司在《員工離職審批表》上填寫(xiě)“自離職之日起啟動(dòng)競(jìng)業(yè)禁止條款”，及之后以競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償金名義向左某賬戶(hù)匯款，均系某某公司單方行為。綜上，某某公司的證據(jù)不足以證明其與左某存在競(jìng)業(yè)限制約定，該院對(duì)某某公司請(qǐng)求判決左某履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)并判決支付某某公司違約金100000元人民幣的訴訟請(qǐng)求不予支持。依法判決：駁回杭州某某教育科技有限公司的訴訟請(qǐng)求。
某某公司不服上述判決，向杭州市中級(jí)人民法院提起上訴稱(chēng)：一、一審法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。《員工手冊(cè)》作為單位的規(guī)章制度，其明確規(guī)定了競(jìng)業(yè)限制的時(shí)間、地域范圍及補(bǔ)償金的數(shù)額和支付時(shí)間，該規(guī)章制度應(yīng)作為審理本案的依據(jù)。《員工離職審批表》也充分證明雙方再次同意啟動(dòng)競(jìng)業(yè)限制條款。《員工離職審批表》雖是單位內(nèi)部文件，但不能因此而一概否定其本身的證據(jù)效力。該審批表經(jīng)雙方簽字確認(rèn)就應(yīng)對(duì)雙方均有拘束力。二、一審法院免除了左某舉證責(zé)任并無(wú)視某某公司證據(jù)的證明力，沒(méi)有法律依據(jù)。某某公司對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)提供了充分的證據(jù)加以證明，可以說(shuō)某某公司已經(jīng)充分、全面、客觀、誠(chéng)實(shí)地完成了自已的舉證義務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定一方反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明，但左某卻未提交一份證據(jù)。而一審法院卻無(wú)視某某公司提交的大量經(jīng)左某簽名證據(jù)的存在及完整的證據(jù)鎖鏈。三、一審法院法律適用錯(cuò)誤。一審法院在事實(shí)上的錯(cuò)誤認(rèn)定，導(dǎo)致了判決錯(cuò)誤適用法律。四、誠(chéng)實(shí)信用不僅是社會(huì)的公眾道德，也是法律的主要原則之一。法院應(yīng)通過(guò)公正的判決引導(dǎo)公眾誠(chéng)實(shí)守信。懇請(qǐng)二審法院依法撤銷(xiāo)一審判決、改判被上訴人左某履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)并支付違約金100000元。
經(jīng)審理，二審法院審理查明的事實(shí)與原審法院認(rèn)定事實(shí)一致。
法院認(rèn)為，《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定：用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。第二十四條規(guī)定：競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競(jìng)業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。本案中，某某公司與左某簽訂的勞動(dòng)合同書(shū)與保密協(xié)議中均無(wú)競(jìng)業(yè)限制條款；左某離職后，某某公司在《員工離職審批表》上填寫(xiě)“自離職之日起啟動(dòng)競(jìng)業(yè)禁止條款”及之后某某公司以競(jìng)業(yè)禁止補(bǔ)償金名義向左某賬戶(hù)匯款，均系某某公司單方行為。且根據(jù)左某在某某公司的工作也不屬于高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。且某某公司提交的證據(jù)不能充分佐證載明有競(jìng)業(yè)限制條款的《員工手冊(cè)》就是左某在確認(rèn)書(shū)中所確認(rèn)查收、閱讀并聲明遵守的那份《員工手冊(cè)》。故法院對(duì)某某公司上訴要求左某履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)并判決支付某某公司違約金100000元人民幣的上訴請(qǐng)求不予支持。
據(jù)此，法院依法判決駁回上訴，維持原判。
專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)
本案主要討論的是商業(yè)秘密保護(hù)中的競(jìng)業(yè)限制問(wèn)題。在本案中，某某公司由于未能提供充分證據(jù)證明載明有競(jìng)業(yè)限制條款的《員工手冊(cè)》就是左某在確認(rèn)書(shū)中所確認(rèn)查收、閱讀并聲明遵守的那份《員工手冊(cè)》，法院對(duì)某某公司要求左某履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)不予認(rèn)可。那么，在用工過(guò)程中，企業(yè)的《員工手冊(cè)》是否可以約定競(jìng)業(yè)限制條款，該如何使企業(yè)的《員工手冊(cè)》發(fā)揮其應(yīng)有的拘束力？
1、《員工手冊(cè)》是否可以約定競(jìng)業(yè)限制?
我國(guó)勞動(dòng)法上的競(jìng)業(yè)限制分為法定競(jìng)業(yè)限制和約定競(jìng)業(yè)限制。對(duì)于法定競(jìng)業(yè)限制，主要表現(xiàn)為《公司法》第一百四十九條對(duì)董事、高級(jí)管理人員的競(jìng)業(yè)禁止。
對(duì)于約定競(jìng)業(yè)限制，我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第28條也規(guī)定：“企業(yè)、事業(yè)可以與參加科技成果轉(zhuǎn)化的人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內(nèi)保守本單位技術(shù)秘密的協(xié)議。”
可見(jiàn)，依照法律規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者應(yīng)該在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中對(duì)勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制的范圍和期限等做出明確約定，而不能單方面規(guī)定在《員工手冊(cè)》中。事實(shí)上，簽訂競(jìng)業(yè)限制條款不僅是用人單位保守商業(yè)秘密的一種重要形式，在發(fā)生商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛時(shí)，簽署的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議還可以作為權(quán)利人已經(jīng)對(duì)商業(yè)秘密采取了有效的保護(hù)措施的有利證據(jù)，保護(hù)受害方的合法權(quán)益。
2、沒(méi)有證據(jù)證明勞動(dòng)者簽收的《員工手冊(cè)》能否作為證據(jù)?
《勞動(dòng)法》第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者”。
可見(jiàn)，《員工手冊(cè)》作為用人單位涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度，其對(duì)勞動(dòng)者的拘束力應(yīng)以企業(yè)告知員工為前提。對(duì)此，企業(yè)可以要求勞動(dòng)者以親筆簽收的方式，以示其真正領(lǐng)取或閱讀過(guò)該《員工手冊(cè)》。因《員工手冊(cè)》文字過(guò)多、員工可能日后主張未仔細(xì)閱讀《員工手冊(cè)》而不知悉保密義務(wù)，企業(yè)最好在《勞動(dòng)合同》、《保密協(xié)議》或者《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》中對(duì)勞動(dòng)者的保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制的范圍和期限等做出明確約定。
本案中，某某公司由于不能證明公司載明有競(jìng)業(yè)限制條款的《員工手冊(cè)》正是左某確認(rèn)查收、閱讀并聲明遵守的那份《員工手冊(cè)》，故法院對(duì)涉案《員工手冊(cè)》中的競(jìng)業(yè)限制約定對(duì)左某的拘束力不予認(rèn)可。
對(duì)企業(yè)建立保護(hù)商業(yè)秘密體系的建議
1、用人單位應(yīng)當(dāng)在《勞動(dòng)合同》或者《保密協(xié)議》中對(duì)勞動(dòng)者的競(jìng)業(yè)限制做出明確約定，而不能單方面規(guī)定在《員工手冊(cè)》中。
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。
2、必須留下證據(jù)證明勞動(dòng)者簽收了《員工手冊(cè)》，否則未來(lái)發(fā)生訴訟將不能作為證據(jù)使用。
根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者”。
因此，《員工手冊(cè)》作為單位的規(guī)章制度對(duì)勞動(dòng)者的拘束力應(yīng)當(dāng)以告知?jiǎng)趧?dòng)者為前提，即企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證勞動(dòng)者真正領(lǐng)取或閱讀過(guò)公司的《員工手冊(cè)》。對(duì)此，用人單位可以制定一份簽收記錄，明確記明勞動(dòng)者簽收《員工手冊(cè)》的簽收時(shí)間、簽收的版本數(shù)。因?yàn)槠髽I(yè)在不同的時(shí)期可能會(huì)有不同版本的《員工手冊(cè)》，這就很容易在訴訟時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議。因此企業(yè)制定規(guī)定要寫(xiě)清版本，給勞動(dòng)者簽收也要寫(xiě)清版本。以防出現(xiàn)類(lèi)似于本案例中，因某某公司不能提供充分證據(jù)證明載明有競(jìng)業(yè)限制條款的《員工手冊(cè)》就是左某在確認(rèn)書(shū)中所確認(rèn)查收、閱讀并聲明遵守的那份《員工手冊(cè)》，使某某公司因舉證不能而產(chǎn)生的敗訴風(fēng)險(xiǎn)。
相關(guān)商業(yè)秘密法律問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)討論
1、 競(jìng)業(yè)限制條款的適用對(duì)象
競(jìng)業(yè)限制分為法定競(jìng)業(yè)限制和約定競(jìng)業(yè)限制。《公司法》第一百四十九條對(duì)“法定競(jìng)業(yè)限制”做出了規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；…自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)。
對(duì)于約定競(jìng)業(yè)限制，我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，“對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款”，“競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”。國(guó)家科委《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見(jiàn)（1997）》中規(guī)定，單位可以在勞動(dòng)聘用合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬協(xié)議或者技術(shù)保密協(xié)議中，與對(duì)本單位技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益有重要影響的有關(guān)行政管理人員、科技人員和其他相關(guān)人員協(xié)商、約定競(jìng)業(yè)限制條款，約定有關(guān)人員在離開(kāi)單位后一定期限內(nèi)不得在生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或者其他利害關(guān)系的其他單位內(nèi)任職、或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。可見(jiàn)，競(jìng)業(yè)限制的對(duì)象是掌握了企業(yè)商業(yè)秘密的重要人員。
在本案中，法院認(rèn)為，左某在某某公司的工作不屬于高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，不屬于競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象。
2、 競(jìng)業(yè)限制條款的適用條件
根據(jù)法律的相關(guān)規(guī)定，競(jìng)業(yè)限制條款的適用，必須符合下列條件：
（1） 必須簽訂競(jìng)業(yè)限制條款。
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定，對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款。可見(jiàn)，競(jìng)業(yè)限制是用人單位和企業(yè)之間的一項(xiàng)約定義務(wù)，對(duì)于競(jìng)業(yè)限制的范圍、期限等內(nèi)容，企業(yè)和勞動(dòng)者都應(yīng)當(dāng)予以明確約定，否則勞動(dòng)者不負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。在本案中，某某公司與左某簽訂的勞動(dòng)合同書(shū)與保密協(xié)議中均無(wú)競(jìng)業(yè)限制條款，而在給左某簽收的《員工手冊(cè)》中并未加以約定，故法院對(duì)某某公司要求左某履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)不予支持。
（2） 競(jìng)業(yè)限制人員必須屬于競(jìng)業(yè)限制人群。
根據(jù)《公司法》和《勞動(dòng)合同法》的相關(guān)規(guī)定，競(jìng)業(yè)限制義務(wù)通常僅限于對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展有著重要影響的相關(guān)人員，而不應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大到企業(yè)的每一個(gè)員工。本案中，法院認(rèn)為左某在某某公司的工作不屬于高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，不屬于競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象。
（3）企業(yè)與用人單位必須約定一定的補(bǔ)償金。
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定，對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
根據(jù)《勞動(dòng)部關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若干問(wèn)題的通知》第三條的規(guī)定，用人單位也可規(guī)定掌握商業(yè)秘密的職工在終止或解除勞動(dòng)合同后的一定期限內(nèi)，不得到生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)，但用人單位應(yīng)當(dāng)給予該職工一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。天津市勞動(dòng)和社會(huì)保障局《關(guān)于保守商業(yè)秘密協(xié)議，支付違約金和就業(yè)補(bǔ)助金等有關(guān)勞動(dòng)合同問(wèn)題的通知》第二條規(guī)定，用人單位不向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，競(jìng)業(yè)禁止條款無(wú)效。
3、競(jìng)業(yè)限制條款的約定形式
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十三條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因此，對(duì)于競(jìng)業(yè)限制，我國(guó)法律規(guī)定，企業(yè)擬與勞動(dòng)者做出競(jìng)業(yè)禁止約定的，應(yīng)當(dāng)就競(jìng)業(yè)禁止的范圍和期限在《勞動(dòng)合同》或者《保密協(xié)議》中做出明確規(guī)定，而不能僅僅規(guī)定在《員工手冊(cè)》中。
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