[ 顧永忠 ]——(2014-5-16) / 已閱19283次
◇中國政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院副院長、教授 顧永忠
庭審中心主義是刑事訴訟客觀規(guī)律的必然要求，也應(yīng)當(dāng)具有與其他法治國家庭審中心主義的共同特點(diǎn)：首先，嚴(yán)格意義上的庭審中心主義應(yīng)當(dāng)主要存在于一審程序中，在上訴程序中難以真正實(shí)行庭審中心主義。其次，嚴(yán)格意義上的庭審中心主義應(yīng)當(dāng)主要存在于重大、復(fù)雜、疑難及被告人不認(rèn)罪的案件中。再次，嚴(yán)格意義上的庭審中心主義應(yīng)當(dāng)充分保障被告人的訴訟權(quán)利特別是獲得律師幫助的權(quán)利。如果沒有以庭審中心主義為基礎(chǔ)的審判活動(dòng)，審判中心主義的訴訟地位就不可能確立，審判的正當(dāng)性和權(quán)威性也無以產(chǎn)生和存在。
2013年10月，在第六次全國刑事審判工作會(huì)議上，有關(guān)文件提出：“審判案件以庭審為中心，事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭，定罪量刑辯論在法庭，裁判結(jié)果形成于法庭，全面落實(shí)直接言詞原則，嚴(yán)格執(zhí)行非法證據(jù)排除制度。”其后，理論上將此概括表述為庭審中心主義。但何謂庭審中心主義？它與以往訴訟理論上所講的其他種種主義又是什么關(guān)系？如何建構(gòu)和貫徹庭審中心主義？其未來的發(fā)展走向怎樣？如此等等，急需我們思考和研究。借此機(jī)會(huì)，談點(diǎn)個(gè)人意見。
庭審中心主義與其他種種主義的關(guān)系
在刑事訴訟理論和實(shí)務(wù)界經(jīng)常會(huì)提到種種主義，諸如審判中心主義、偵查中心主義、筆錄中心主義或卷宗中心主義、起訴狀一本主義等等。從各種表述和內(nèi)在關(guān)系上看，與庭審中心主義關(guān)系最為密切的是審判中心主義。那么，二者關(guān)系如何，有無區(qū)別，應(yīng)當(dāng)是正確界定庭審中心主義的關(guān)鍵。
審判中心主義，在理論上是指審判活動(dòng)在刑事訴訟全過程應(yīng)處于中心地位和關(guān)鍵作用。具體而言，一般認(rèn)為它是指在刑事訴訟各階段之間的關(guān)系上，審判階段是中心，偵查、起訴是服務(wù)、服從于審判的。西南政法大學(xué)教授孫長永曾撰文指出：“審判中心主義有兩層含義，一是在整個(gè)刑事程序中，審判程序是中心，只有在審判階段才能最終決定特定被告人的刑事責(zé)任問題，偵查、起訴、預(yù)審等程序中，主管機(jī)關(guān)對(duì)于犯罪嫌疑人罪責(zé)的認(rèn)定僅具有程序內(nèi)的意義，對(duì)外不產(chǎn)生有罪的法律效果。二是在全部審判程序當(dāng)中，第一審法庭審判是中心，其他審判程序都是以第一審程序?yàn)榛A(chǔ)和前提的，既不能代替第一審程序，也不能完全重復(fù)第一審的工作。”
在筆者看來，審判中心主義是現(xiàn)代法治國家（無論大陸法系還是英美法系國家）奉行的一項(xiàng)基本訴訟原則，而且集中地貫徹、體現(xiàn)于刑事訴訟中。通常，它的基本含義有三：
首先，在由偵查、起訴、審判、刑罰執(zhí)行組成的刑事訴訟的全過程中，雖然各種訴訟活動(dòng)都是圍繞涉案犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任問題展開的，但審判居于中心的地位，只有審判才能“確定刑罰權(quán)之有無及其范圍大小”。其他訴訟活動(dòng)諸如偵查、起訴雖有權(quán)確定無罪，但無權(quán)決定有罪；刑罰執(zhí)行活動(dòng)雖有權(quán)改變刑罰，但無權(quán)改變定罪。
其次，審判不僅在訴訟結(jié)果上居于決定地位，而且在訴訟過程中對(duì)審前程序也有制約、影響作用：對(duì)于偵查機(jī)關(guān)采取的偵查措施諸如搜查、監(jiān)聽以及強(qiáng)制措施諸如逮捕、羈押，審判機(jī)關(guān)通過法官的司法審查予以控制；對(duì)于檢控機(jī)關(guān)能否啟動(dòng)起訴程序，審判機(jī)關(guān)也通過預(yù)審法官、中間程序等機(jī)制予以約束。
最后，審判機(jī)關(guān)對(duì)于被告人是否有罪、應(yīng)否處以刑罰、處以何種刑罰的決定，不能采用行政性的手段而必須采用審判的方式做出。所謂審判的方式雖然在兩大法系國家表現(xiàn)形式有所不同，但精神實(shí)質(zhì)則是一致的，主要是：控辯雙方都要充分地參與，其中控方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明被告人有罪的舉證責(zé)任，辯方包括被告人及其辯護(hù)人則享有充分的辯護(hù)權(quán)，有權(quán)對(duì)控方證人當(dāng)面質(zhì)證，也有權(quán)提出有利被告人的證據(jù)，還有權(quán)對(duì)控方的辦案程序是否合法提出質(zhì)疑，對(duì)非法證據(jù)要求排除，等等。
以審判中心主義為參照，庭審中心主義與此明顯不同，但又有內(nèi)在密切的關(guān)系。明顯不同是說審判中心主義主要是解決審判活動(dòng)與偵查、起訴、刑罰執(zhí)行活動(dòng)的外部關(guān)系，即審判居于中心地位的，而庭審中心主義則是解決審判機(jī)關(guān)內(nèi)部如何進(jìn)行審判活動(dòng)進(jìn)而對(duì)被告人定罪判刑的。二者內(nèi)在密切的關(guān)系則表現(xiàn)為審判相對(duì)于偵查、起訴、刑罰執(zhí)行活動(dòng)的中心地位是通過庭審中心主義加以實(shí)現(xiàn)的。也可以說庭審中心主義是審判中心主義實(shí)現(xiàn)的主要途徑。沒有以庭審中心主義為基礎(chǔ)的審判活動(dòng)，審判中心主義的訴訟地位不可能確立，審判的正當(dāng)性和權(quán)威性也無以產(chǎn)生和存在。
至于偵查中心主義、筆錄中心主義或卷宗中心主義，意思大體是一致的，是一些學(xué)者對(duì)我國刑事訴訟現(xiàn)狀的一種理論描述，是指在我國現(xiàn)行訴訟體制和實(shí)踐中，偵查活動(dòng)以及由此形成的筆錄、卷宗在刑事訴訟中實(shí)質(zhì)上處于中心的地位，即偵查機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料及認(rèn)定有罪的案件對(duì)起訴、審判具有舉足輕重的影響。特別是在我國審判活動(dòng)中，被告人處于劣勢、弱勢地位，他們中的相當(dāng)一部分沒有律師辯護(hù)，控方證人又很少出庭作證，辯方的質(zhì)證權(quán)名存實(shí)亡，由此造成偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為有罪的被告人及其所收集的有罪的書面證據(jù)材料，通過檢察機(jī)關(guān)的“二傳”基本上都被審判機(jī)關(guān)采納認(rèn)可，以致被告人通常都會(huì)被定罪判刑。這種現(xiàn)象被通俗地表達(dá)為：“公安機(jī)關(guān)是做飯的，檢察機(jī)關(guān)是端飯的，審判機(jī)關(guān)是吃飯的。”這個(gè)過程體現(xiàn)的就是偵查中心主義、筆錄中心主義或卷宗中心主義。顯然，這是違背現(xiàn)代刑事法治原則的，與審判中心主義和庭審中心主義是相排斥的。
最后再說起訴狀一本主義，它是日本等國家傳統(tǒng)上在刑事訴訟活動(dòng)中采取的一種起訴方式，是指檢控機(jī)關(guān)向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提起公訴時(shí)，不移送案件證據(jù)材料，只提交一份起訴書。審判機(jī)關(guān)據(jù)此應(yīng)啟動(dòng)審判程序。在法庭審理過程中，控方則要依法履行舉證責(zé)任，將其指控證據(jù)在法庭上進(jìn)行舉證包括證人出庭作證，接受被告人及其辯護(hù)律師的質(zhì)證。可見起訴狀一本主義只是一種起訴方式，并不影響審判中心主義，更不影響庭審中心主義，甚至更有助于強(qiáng)化庭審中心主義。因?yàn)槠涑踔跃褪窃谄鹪V時(shí)不向法院移送證據(jù)材料，以防法官庭前了解證據(jù)形成預(yù)斷，造成庭審活動(dòng)的虛置。而庭前不移送證據(jù)，庭審時(shí)充分提供證據(jù)，則勢必強(qiáng)化庭審活動(dòng)對(duì)定案的直接決定作用。
庭審中心主義提出的背景及主要含義
庭審中心主義與審判中心主義的區(qū)別與關(guān)系已如前述，顯然兩者不能等同。由此便產(chǎn)生了一個(gè)問題：為什么第六次全國刑事審判工作會(huì)議沒有提出審判中心主義而是提出了庭審中心主義的要求，為什么在2013年的10月又提出庭審中心主義？弄清這些問題不僅對(duì)我們理解、把握庭審中心主義本身很重要，而且對(duì)于庭審中心主義在當(dāng)前審判工作中的貫徹落實(shí)，及分析庭審中心主義未來的發(fā)展走向也具有重要的意義。
其實(shí)，審判中心主義在我國訴訟理論和實(shí)務(wù)界早有人提出，尤其是在上世紀(jì)圍繞刑事司法改革及1996年刑事訴訟法修改的研究中備受關(guān)注。不少人主張我國應(yīng)當(dāng)建立審判中心主義的司法理念，以此指導(dǎo)刑事司法改革和刑事訴訟法的修改。而庭審中心主義在那時(shí)很少被提及或被關(guān)注。為什么現(xiàn)在要強(qiáng)調(diào)庭審中心主義？筆者認(rèn)為緣由有四：
第一，如前所述，審判中心主義是解決刑事訴訟全過程中審判與偵查、起訴以及刑罰執(zhí)行等訴訟活動(dòng)的相互關(guān)系及所處中心地位的問題。這在西方現(xiàn)代法治國家早已不是理論問題而是切切實(shí)實(shí)的刑事立法和司法現(xiàn)實(shí)。但在我國現(xiàn)行司法體制下，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)相互之間是“應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”的關(guān)系，并且人民檢察院還行使“依法對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督”的職權(quán)，其中也包括對(duì)刑事審判實(shí)行法律監(jiān)督的職權(quán)。在此情形下，宏觀上并不具備提出并實(shí)行審判中心主義的客觀基礎(chǔ)和法律依據(jù)。
第二，黨的十八大以來，中央關(guān)于推進(jìn)法治中國建設(shè)的戰(zhàn)略部署和習(xí)近平總書記關(guān)于“讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”的司法工作目標(biāo)，為人民法院在審判工作中提出和實(shí)行庭審中心主義提供了政策依據(jù)。
第三，2013年以來一系列重大冤錯(cuò)案件的發(fā)現(xiàn)與糾正，以及中央政法委關(guān)于切實(shí)防止冤假錯(cuò)案指導(dǎo)意見的發(fā)布，是人民法院在刑事審判工作中提出和實(shí)行庭審中心主義的直接動(dòng)因。
第四，2013年1月1日起，修改后的刑事訴訟法的全面施行，特別是其中關(guān)于刑事審判方式的一系列重要規(guī)定，為人民法院在刑事審判工作中提出和實(shí)行庭審中心主義提供了法律依據(jù)。
正是在這樣的背景下，全國第六次刑事審判工作會(huì)議提出“全國各級(jí)人民法院要切實(shí)轉(zhuǎn)變和更新刑事司法理念，突出庭審的中心地位，有效發(fā)揮審判對(duì)偵查、起訴的制約和引導(dǎo)作用，確保刑事司法公正。”在這里不僅明確提出了“突出庭審的中心地位”的表述，而且也闡明了審判之于偵查、起訴的關(guān)系是“制約和引導(dǎo)作用”，還提出了實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是“確保刑事司法公正。”可以說，最高人民法院提出庭審中心主義真可謂“天時(shí)、地利、人和。”
根據(jù)全國第六次刑事審判工作會(huì)議的文件，總體上講，庭審中心主義是要求對(duì)刑事案件的審理過程和裁判結(jié)果應(yīng)當(dāng)以庭審為中心，具體來講則表現(xiàn)在四個(gè)方面：
第一，“事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭”，是說對(duì)刑事案件的事實(shí)認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以法庭調(diào)查的事實(shí)、證據(jù)為基礎(chǔ)，未經(jīng)法庭調(diào)查的事實(shí)、證據(jù)不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)；
第二，“定罪量刑辯論在法庭”，是講法院對(duì)被告人定罪量刑要在法庭上組織控辯雙方就定罪量刑問題展開充分辯論，以此作為定案的重要參考；
第三，“裁判結(jié)果形成于法庭”，這是最重要的一點(diǎn)，既然要求“事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭”，“定罪量刑辯論在法庭”，那么，就應(yīng)該“裁判結(jié)果形成于法庭”，否則前兩項(xiàng)要求就失去了意義；
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