[ 韓世遠(yuǎn) ]——(2013-10-31) / 已閱5142次
◇清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 韓世遠(yuǎn)
寧波海事法院近年圍繞涉船企業(yè)融資糾紛案件審判工作所作調(diào)研，提出新的工作思路，出臺系列舉措，引人注目。審判工作要取得良好的社會效果，必然要以對法律問題的正確把握為前提。與船企相關(guān)的法律關(guān)系頗為復(fù)雜，難以簡單一刀切，需要具體分析。
圍繞造船，大致想到兩種模式：其一，造船企業(yè)自己造船，完成后將船出售；其二，造船企業(yè)接受定作人的訂單，按定作人的要求造船。
第一種模式相對簡單，船舶從無到有，由造船企業(yè)原始取得；造船企業(yè)將船舶出賣給買受人，船舶所有權(quán)由買受人繼受取得。
第二種模式略顯復(fù)雜，下面具體分析。寧波海事法院將船舶建造合同定性為承攬合同，區(qū)別于以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為主要特征的船舶買賣合同，以期統(tǒng)一裁判尺度。僅就承攬合同而言，仍須直面船舶從無到有所帶來的所有權(quán)歸屬問題；而此問題的答案，將成為探討在建船舶抵押以及引入融資租賃等問題的前提。
承攬合同標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬，合同法未作規(guī)定。日本判例和通說的立場依當(dāng)事人是否有特別約定以及材料供給者的情況而分別判斷。少數(shù)說則不區(qū)分材料提供的樣態(tài)，而一律認(rèn)定由定作人原始取得。就我國學(xué)說而言，學(xué)者承認(rèn)可以存在承攬人先取得所有權(quán)再移轉(zhuǎn)給定作人的情形。制作物的所有權(quán)究竟歸屬于何人？或者說應(yīng)歸何人原始取得呢？
首先，考慮承攬人供給材料的情形。造船合同的定作人通常并不提供工作基底，而是僅由承攬人（造船企業(yè)）以自己的材料制造船舶。此種合同又稱為制造物供給合同，兼有買賣的性質(zhì)。此時(shí)，制作物所有權(quán)當(dāng)然先歸承攬人原始取得，然后再依買賣的規(guī)則，移轉(zhuǎn)其所有權(quán)于定作人，即在制作物交付給定作人時(shí)，其所有權(quán)轉(zhuǎn)移。造船合同定作人提供工作基底（即該工作所附之基礎(chǔ)）場合，比如定作人自俄羅斯購買了船舶的主體結(jié)構(gòu)，而由承攬人施以工作，則該工作物所有權(quán)的問題，似應(yīng)依加工的規(guī)則解決。但加工系指制成新物而言，而此處則為重大修理，故不應(yīng)適用加工的規(guī)則，而應(yīng)依附合的規(guī)則確定，即應(yīng)認(rèn)為動(dòng)產(chǎn)（材料）與動(dòng)產(chǎn)（基底）的附合，而基底的動(dòng)產(chǎn)可視為主物，于是由主物的所有人取得合成物的所有權(quán)。此時(shí)屬原始取得，不必由承攬人為所有權(quán)的移轉(zhuǎn)。
其次，考慮定作人供給材料的情形。在造船合同場合，定作人供給的材料所有權(quán)通常并未移轉(zhuǎn)于承攬人，僅移轉(zhuǎn)材料的占有于承攬人。此種情形，制作物的所有權(quán)當(dāng)然由定作人取得（原始取得），無須承攬人為所有權(quán)之移轉(zhuǎn)。而且，此時(shí)定作人取得所有權(quán)，并非適用物權(quán)法加工之結(jié)果，而是基于承攬合同的性質(zhì)發(fā)生的當(dāng)然結(jié)果。特殊情形以不規(guī)則承攬為典型，材料雖由定作人供給，但明確約定承攬人可以自己相同種類的材料代替。又可進(jìn)一步區(qū)分兩種類型觀察：其一，只約定可以代替，并不將材料所有權(quán)移轉(zhuǎn)于承攬人，則制作物的所有權(quán)仍然屬于定作人。其二，約定可以代替，并將材料的所有權(quán)移轉(zhuǎn)于承攬人的，則制作物的所有權(quán)先歸承攬人取得（原始取得），再由承攬人移轉(zhuǎn)于定作人（繼受取得）。由定作人供給材料，但將材料作價(jià)歸屬于承攬人的，也與此相同。
最后，考慮定作人及承攬人供給材料的情形。可分三種情形觀察：其一，如果材料的主要部分是由定作人供給的，則制作物的所有權(quán)應(yīng)歸定作人取得，原則上與上述材料全由定作人供給的情形相同。其二，材料的主要部分是由承攬人供給的，則制作物的所有權(quán)應(yīng)先歸承攬人取得，而后移轉(zhuǎn)于定作人，原則上與前述材料全由承攬人供給的情形相同。其三，材料由定作人及承攬人供給而不能區(qū)別主要部分時(shí)，此種情形，除當(dāng)事人另有約定外，其制成物所有權(quán)的原始取得，有人主張依附合的規(guī)定，另有人主張依加工的規(guī)定。應(yīng)以后說為可采，因在承攬，并非單純的物與物的附合，尚含有加工的問題在內(nèi)。
造船當(dāng)然需要有錢，造船企業(yè)所需要的錢從哪里來？一種方式是企業(yè)自籌，比如向銀行貸款，通過設(shè)立抵押提供擔(dān)保等等。在建船舶抵押，盡管在海商法、物權(quán)法等法律中均有規(guī)定，實(shí)踐中被束之高閣，也反映出該制度尚需進(jìn)一步完善。另外一種方式，是造船企業(yè)從定作人處獲得資金，也就是定作人支付的報(bào)酬。當(dāng)然，后者的前提是當(dāng)事人有特別約定，否則，合同法的一般規(guī)則是“在承攬人交付工作成果時(shí)支付”報(bào)酬（合同法第二百六十三條）。
至于說民間集資造船，由于涉及多個(gè)投資人，基本上可以看成是一種人的集合（有別于財(cái)產(chǎn)的集合）。這種人的集合，如果屬于“掛靠”于造船企業(yè)的情形，則可以將這種集合定位為造船“合伙”，按船舶買賣合同中的出賣人或者船舶建造合同中的承攬人對待。如果不涉及“掛靠”的問題，則可以按船舶買賣合同中的買受人或者船舶建造合同中的定作人對待。當(dāng)然，這里還需要注意區(qū)分投資人的身份，涉及合同解釋的問題，也就是需要根據(jù)當(dāng)事人具體約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，判斷投資人的法律地位。關(guān)鍵點(diǎn)是看投資人是否承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)，如果承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則屬于投資參股；如果不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則屬于民間借貸。具體判斷時(shí)，可以參考投資回報(bào)率。高回報(bào)通常要與高風(fēng)險(xiǎn)相一致，據(jù)此，當(dāng)事人約定不明時(shí)，可以推定為是投資參股，一方當(dāng)事人作不同的主張，則應(yīng)當(dāng)對此進(jìn)行特別的證明。如果是民間借貸，過高的投資回報(bào)率也會涉及是否約定利率超標(biāo)的問題，超標(biāo)的部分在法律上無效。
針對造船合同履行過程中當(dāng)事人資金鏈斷裂問題，法院積極引入融資租賃方式為當(dāng)事人排憂解難，可謂一亮點(diǎn)。當(dāng)然，這里也應(yīng)當(dāng)理清當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。如果造船合同依靠的是定作人預(yù)先支付報(bào)酬，而定作人的資金鏈斷裂，造船企業(yè)也無法通過其他途徑融通資金時(shí)，所謂融資租賃公司自造船企業(yè)受讓船舶，其實(shí)是融資租賃公司取代定作人而向造船企業(yè)提供造船資金，原造船合同發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn)，在融資租賃公司與原定作人之間則成立新的租賃合同。當(dāng)然，這種引入融資租賃的模式難以適用于前文提到的在建船舶所有權(quán)自始?xì)w屬于定作人的情形，因?yàn)檫@種情形下，造船企業(yè)無權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于定作人的在建船舶。
造船企業(yè)、投資人、銀行等在造船活動(dòng)由熱變冷的過程中的相互博弈，反映了在市場規(guī)律面前各種市場主體在追求利益最大化的驅(qū)動(dòng)下的理性或不理性的選擇。在這場“游戲”中，法律為市場活動(dòng)提供了基本的制度框架和活動(dòng)底線，而司法者作為法律的代言人，只有在理清當(dāng)事人之間基本的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的前提下，才有可能妥當(dāng)?shù)鼗饧m紛。
