[ 林曉 ]——(2003-11-20) / 已閱22821次
本款涉及的是專利許可合同中“不爭條款”的效力問題。在1969年6月16日美國聯邦最高法院對Lear, Inc. v. Adkins一案做出判決后，通常，理論上將該判決法理進行擴展解釋，規定“不爭義務”的條款為無效；在日本，法律及學說的認識也是一樣。不過，以下問題值得探討：
1．在上述美國聯邦最高法院判決后法律實務的慣例。
在上述美國聯邦最高法院判決之后，實務中采取的解決措施是，一旦被許可人提出專利無效訴訟，被許可人應當將與使用費等額的金錢向專門機關進行附條件提存；專利被確認為有效時，許可人取得返還請求權；專利被確認為無效時，被許可人取回提存款項（美國指南對此加以肯定）。
2．許可人解除合同的權利。
在日本法上，允許在許可合同中規定，當技術接受方（被許可人）對合同標的技術的知識產權的有效性提出異議時，許可人可以解除合同；在歐盟也有同樣規定（參見委員會規則2條1項15號）。
同時，在日本法律實務中也有學說認為，如果在合同中沒有特別約定，實施權人負有基于誠實信用原則的不爭義務；并且，當實施權人對許可專利提出無效請求時，許可人可以不爭義務的存在作為抗辯理由。但是，在許可合同中加入“不爭條款”將產生違反競爭法的問題。
從以上可以看出，盡管在專利（專有技術）許可合同中加入“不爭條款”違反競爭法是不爭事實，但是，美國的法律實務、日本、歐盟法律允許許可人解除合同的規定，可視為對“技術接受方對合同標的技術的知識產權的有效性提出異議” 的附加條件。因此，有必要對“附件條件”的存在意義重新進行探討。
除上述議論之外，本《解釋》第13條未涉及的還有相互許可（cross license）、專利聯盟（patent pool）、套裝專利許可（package license）等內容，在特定條件下，上述專利許可形式也具有“非法壟斷技術”的效果，對此各國（地域）法律都有明確法律規定。日本法規定在專利等相互許可合同中或專利聯盟成員間，相互地就專利產品的價格、生產數量、銷售數量、銷售渠道、銷售地域進行限制，由此在一定的產品市場對競爭形成實質性限制時，構成違法（日本指針第3－2－（2）ァ、ゥ）；EC委員會規則規定相互許可及專利聯盟不適用《總括適用免除規則》，必須單獨地向委員會提出免除適用的申請（EC委員會規則5條1項1號、3號）；甚至美國指南也認為專利聯盟具有共同價格和產生限制等反競爭效果，這些協定（包括相互許可）是為達成價格協定和分割市場時，適用“當然違法原則”（參見美國指南5.5條）。
同時，就套裝專利許可（package license，一括ライセンス）日本指針規定，在專利、專有技術許可合同中，許可人對被許可人附加接受對多數專利的套裝許可義務的，強迫被許可人接受在一定的專利實施上捆綁其他技術或者從許可人指定者處接受許可，由此使被許可人選擇技術的自由、與其他競爭者間的交易受到限制的，在有可能給市場競爭秩序造成惡劣影響時，屬于違法（日本指針第4－3－（3））。
另一方面，在我國產業界面對越來越多的國際專利聯盟的專利許可時，在我國卻出現了無規可循的局面。因此，有關本《解釋》第13條的解釋，應當超越《中華人民共和國技術進出口管理條例》第29條規定的框架，對“非法壟斷技術、妨礙技術進步”做出更為詳盡、具體的解釋，以滿足未頒布反壟斷法時法律實務的需要。
作者單位：北京市金橋律師事務所
本文首次發表于《中國知識產權網》http://www.cnipr.com
E-mail: linxiaolawyer@163.com
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網絡實名：特許經營律師
[1] 《特許・ノウハウライセンス契約に関する獨占禁止法の指針》公正取引委員會1999年7月，第4-3-(5)-ィ-(ァ)-ｂ-(注1)參照。野口良光、石田正泰《特許実施契約の実務》社団法人発明協會2002年11月，156頁；山田勇毅《戦略的特許ライセンス－特許ライセンス契約の留意點》経済産業調査會出版部2002年3月，137頁。
[2] 同上參照。1997年7月1日，日本最高裁判所對于涉及專利產品平行進口、專利權國際消耗的BBS事件做出了終審判決（日本《判例時報》1612號3頁），該判決是世界上最初的最高法院水平的涉及專利權國際消耗的判決，對日本專利權人在外國銷售專利產品的行為對日本專利權產生影響的后果進行了詳細闡述。該判決指出，日本專利權人或者可視為專利權人的子公司或關聯企業，在外國轉讓專利產品時，如果就專利產品的銷售地、使用地域將不包括日本在內的意圖與受讓人進行了協商，并將“地域除外規定”在產品上進行了明確表示，那么，該產品經過流通進口至日本時，專利權人可以行使專利權阻止該產品的進口；反之，如果沒能達成協議或在該產品上沒有“權利保留”明確表示的，則不能行使日本專利權
[3] 1997年7月1日，日本最高裁判所對于涉及專利產品平行進口、專利權國際消耗的BBS事件做出了終審判決（日本《判例時報》1612號3頁）。該判決指出，日本專利權人或者可視為專利權人的子公司或關聯企業，在外國轉讓專利產品時，如果就專利產品的銷售地、使用地域將不包括日本在內的意圖與受讓人進行了協商，并將“地域除外規定”在產品上進行了明確表示，那么，該產品經過流通進口至日本時，專利權人可以行使專利權阻止該產品的進口；反之，如果沒能達成協議或在該產品上沒有“權利保留”明確表示的，則不能行使日本專利權。不過，根據該判決也不能完全預測今后判決的方向，因為，根岸哲は、「輸出國で特許権者が特許製品の日本向け輸出を禁止することが輸出國の競爭法に違反することになると、特許権者は自らの自由意思で特許製品の日本向け輸出禁止の合意が法律上できないことになるので、特許権者が自由意思で輸出禁止の合意できることを前提にして立論されている上記最高裁判決に従えば、特許権者は日本での特許権の行使として並行輸入を阻止できるという結論になる」ことを指摘されている（「BBS最高裁判決と競爭法上の問題」國際貿易投資研究所・公正貿易センター「TRIPS研究會」報告書1998年3月、29頁）
[4] See, Zino Davidoff SA v A & G Imports Ltd; Levi Strauss & Co and Levi Strauss(UK) Ltd v Tesco Stores, Tesco Plc and Costco Wholesale UK Ltd (Joined Cases C-414/99, C-415/99 and C-416/99) [2002] All E.R (EC) 55; [2002] 1 CMLR 1; [2002] RPC 20; [2002] ETMR 9.
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