[ 王子妍 ]——(2012-3-28) / 已閱6991次
實(shí)踐中，縱向壟斷協(xié)議的糾紛開始越來越多地進(jìn)入人們的視野。縱觀反壟斷法、反價(jià)格壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議的法律條文，因不能窮盡所有構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的情形，立法因而采用了兜底條款的設(shè)置，而其中對(duì)縱向協(xié)議的規(guī)定，仍顯得過于原則性、可操作性不強(qiáng)。反壟斷法的目的是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，對(duì)縱向協(xié)議過于籠統(tǒng)的規(guī)定，不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)程度得到進(jìn)一步提升，縱向協(xié)議帶來的問題也逐漸顯現(xiàn)。因此，對(duì)縱向壟斷協(xié)議進(jìn)行明確規(guī)制日顯其重要性。
縱向壟斷協(xié)議，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同經(jīng)濟(jì)層次，無直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系但有買賣關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者（“上游經(jīng)營(yíng)者”和“下游經(jīng)營(yíng)者”），通過明示或默示的方式達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議特點(diǎn)，縱向壟斷協(xié)議可以分為縱向價(jià)格壟斷協(xié)議和縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議兩種類型。
關(guān)于縱向價(jià)格壟斷協(xié)議，我國(guó)反壟斷法第十四條和反價(jià)格壟斷法第八條明確規(guī)定了“固定轉(zhuǎn)售價(jià)格”和“限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格”兩種情形，即“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”；關(guān)于縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議，反壟斷法第十七條的第一款明確規(guī)定了“指定交易”和“搭售或附加不合理?xiàng)l件”兩種情形，即第（四）項(xiàng)規(guī)定禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者“沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易”；第（五）項(xiàng)規(guī)定了禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者“沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件”。
根據(jù)反壟斷法第十四條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議”，和反價(jià)格壟斷法第八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（三）國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門認(rèn)定的其他價(jià)格壟斷協(xié)議”的規(guī)定，以上列舉條文并不窮盡所有構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的情形。筆者認(rèn)為，可將幾種法律條文中缺乏明確規(guī)定的可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的主要情形歸納為縱向價(jià)格壟斷協(xié)議和縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議。
縱向價(jià)格壟斷協(xié)議
1.價(jià)格推薦
“價(jià)格推薦”是指供應(yīng)商對(duì)其經(jīng)銷商就其所供商品的轉(zhuǎn)售價(jià)格做出的推薦。日用品、食品包裝上標(biāo)明的“建議零售價(jià)”，汽車廠商公布的“市場(chǎng)指導(dǎo)價(jià)”，都是“價(jià)格推薦”的表現(xiàn)形式。供應(yīng)商向經(jīng)銷商推薦轉(zhuǎn)售價(jià)格，在一定程度上有利于提高市場(chǎng)的透明度，尤其在信息閉塞、物資流通緩慢、銷售網(wǎng)點(diǎn)稀疏的地區(qū)，產(chǎn)品的“價(jià)格推薦”可以為消費(fèi)者提供合理消費(fèi)的必要信息，避免了經(jīng)銷商故意過分抬高價(jià)格。事實(shí)上，在實(shí)踐中，許多經(jīng)銷商為擴(kuò)大銷售，往往以低于推薦價(jià)格的零售價(jià)出售商品。這樣的“價(jià)格推薦”本身對(duì)經(jīng)銷商不存在約束力，其僅僅作為供應(yīng)商的推薦意見，經(jīng)銷商也沒有義務(wù)按照供應(yīng)商的推薦價(jià)格銷售商品，因而不會(huì)影響經(jīng)銷商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)被視為合法并且有益于經(jīng)濟(jì)的行為。但是，如果供應(yīng)商要求經(jīng)銷商按照所推薦的價(jià)格進(jìn)行銷售，并且對(duì)經(jīng)銷商的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于不執(zhí)行推薦的價(jià)格的經(jīng)銷商進(jìn)行制裁，例如采取延遲供貨、減少或拒絕訂單、在協(xié)議中對(duì)不同價(jià)格銷售訂立違約金等手段，對(duì)經(jīng)銷商施加壓力，迫使經(jīng)銷商遵守被推薦的價(jià)格，該情形下的“價(jià)格推薦”事實(shí)上就對(duì)經(jīng)銷商產(chǎn)生了一定的約束力，影響了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，可能構(gòu)成縱向價(jià)格壟斷協(xié)議，違反了反壟斷法。
2. 限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格
相對(duì)于“固定轉(zhuǎn)售價(jià)格”和“限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格”對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)存在顯而易見的影響，限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格的情況并不常見。通常來說，限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格是對(duì)處于“下游經(jīng)營(yíng)者”位置的經(jīng)銷商定價(jià)自由的一種限制,對(duì)于消費(fèi)者來說，一般并不會(huì)帶來損失，甚至，限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格可以促進(jìn)經(jīng)銷商的積極性與效率，減少效率低下的經(jīng)銷商，增強(qiáng)提供給消費(fèi)者的服務(wù)。但是，如果“上游經(jīng)營(yíng)者”具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，實(shí)施最高轉(zhuǎn)售價(jià)格往往是為了控制相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)商品的價(jià)格、數(shù)量，或是為了阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，此時(shí)便妨礙了正常的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)會(huì)對(duì)經(jīng)銷商產(chǎn)生負(fù)面效果，應(yīng)當(dāng)屬于違反反壟斷法的縱向價(jià)格壟斷協(xié)議。另一方面，如果協(xié)議中規(guī)定了“最高轉(zhuǎn)售價(jià)格”，并且“上游經(jīng)營(yíng)者”對(duì)于不按照“最高轉(zhuǎn)售價(jià)格”銷售的經(jīng)銷商通過各種形式進(jìn)行制裁，迫使經(jīng)銷商按照“最高轉(zhuǎn)售價(jià)格”銷售，那么實(shí)質(zhì)上，該協(xié)議使用了“最高轉(zhuǎn)售價(jià)格”的名稱規(guī)定了“固定轉(zhuǎn)售價(jià)格”，應(yīng)當(dāng)屬于反壟斷法第十四條所明確規(guī)定的縱向價(jià)格壟斷協(xié)議。
縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議
1.縱向地域限制
《關(guān)于禁止壟斷協(xié)議行為的有關(guān)規(guī)定（征求意見稿）》第六條規(guī)定，“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：經(jīng)營(yíng)者無正當(dāng)理由與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，約定交易相對(duì)人只能在特定的區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。該規(guī)定尚未頒布，但該條文內(nèi)容正是反映了對(duì)縱向地域限制的壟斷協(xié)議的規(guī)制。構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的縱向地域限制可能表現(xiàn)為“上游經(jīng)營(yíng)者”要求“下游經(jīng)營(yíng)者”僅在一定地域內(nèi)銷售產(chǎn)品或設(shè)定“主要責(zé)任區(qū)”；也可能表現(xiàn)為“利益轉(zhuǎn)移協(xié)議”，即如果在其他“下游經(jīng)營(yíng)者”的地域內(nèi)銷售產(chǎn)品，那么就要交出部分利潤(rùn)，或者支付相應(yīng)費(fèi)用，這種條件往往與“主要責(zé)任區(qū)”條款相關(guān)聯(lián)。
約定縱向地域限制主要是為了防止“搭便車”的行為，例如，某些經(jīng)銷商獲利于銷售同一品牌產(chǎn)品的其他經(jīng)銷商的廣告、宣傳等活動(dòng)或服務(wù)，在不耗費(fèi)自身成本的情況下分享產(chǎn)品宣傳的效果，或借用其他經(jīng)銷商的服務(wù)，并將節(jié)省下來的費(fèi)用用于降低產(chǎn)品價(jià)格，從而吸引消費(fèi)者。這樣，被搭乘便車的經(jīng)銷商為了和搭乘他們便車的經(jīng)銷商進(jìn)行有效的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，勢(shì)必會(huì)減少自己的支出，長(zhǎng)此以往，將會(huì)影響商品的總銷售量。合理的縱向地域限制規(guī)定交易相對(duì)人僅能在該特定區(qū)域內(nèi)銷售，可以減少、避免“搭便車”行為的出現(xiàn)，有利于建立產(chǎn)品內(nèi)部的有效銷售渠道。區(qū)分是否構(gòu)成違反反壟斷法的縱向壟斷協(xié)議，需要根據(jù)“合理原則”對(duì)個(gè)案的具體行為進(jìn)行分析，以區(qū)別其是否嚴(yán)重限制了相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。
2.顧客限制
“顧客限制”是指要求交易相對(duì)人將商品售予、或不得售予特定顧客的限制，往往表現(xiàn)為生產(chǎn)商對(duì)于經(jīng)銷商轉(zhuǎn)售對(duì)象的限制。設(shè)置“顧客限制”為特定的經(jīng)銷商分配特定的顧客，可以確保單一產(chǎn)品的經(jīng)銷商不必競(jìng)爭(zhēng)同一個(gè)買家的業(yè)務(wù)，同時(shí)可以促進(jìn)經(jīng)銷商滿足特定顧客的需求，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量與服務(wù)。但是，限制了經(jīng)銷商之間的競(jìng)爭(zhēng)為價(jià)格歧視提供了可能性。在實(shí)踐中，“顧客限制”與“地域限制”可能存在重合的情況，但實(shí)踐中更加常見的可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的情形是“雙重分銷體系”的存在，即生產(chǎn)商自己保留部分顧客，并且直接向顧客銷售，同時(shí)要求供應(yīng)商不得向保留顧客提供產(chǎn)品。該情形下，供應(yīng)商完全抑制了經(jīng)銷商與其之間的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)“顧客限制”的違法性認(rèn)定，可以借鑒對(duì)地域限制的分析模式，根據(jù)“合理原則”對(duì)個(gè)案的具體行為進(jìn)行分析。
（作者單位：武漢大學(xué)國(guó)際法研究所）
