國(guó)務(wù)院辦公廳

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見
國(guó)辦發(fā)〔2015〕12號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變工作。新一屆政府組成以來，已取消和下放一大批投資項(xiàng)目核準(zhǔn)事項(xiàng)，以行政審批制度改革為突破口的簡(jiǎn)政放權(quán)等工作取得重要階段性成果。各地區(qū)、各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院部署，按照放管結(jié)合的要求，積極探索加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的措施，取得了一定成效。隨著簡(jiǎn)政放權(quán)的深入推進(jìn)，對(duì)投資項(xiàng)目接住管好和協(xié)同監(jiān)管亟待加強(qiáng)，迫切需要加快建立投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，著力解決部門放權(quán)不同步、基層承接能力不足、監(jiān)管機(jī)制不健全、監(jiān)管手段不完善等突出問題。為加強(qiáng)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，規(guī)范投資行為和市場(chǎng)秩序，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就建立投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制提出以下意見。
　　一、總體要求
　　全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，堅(jiān)持依法行政、簡(jiǎn)政放權(quán)、放管并重，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，創(chuàng)新投資管理方式。依托互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，建設(shè)信息共享、覆蓋全國(guó)的在線審批監(jiān)管平臺(tái)，建立透明、規(guī)范、高效的投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“制度+技術(shù)”的有效監(jiān)管，確保既放權(quán)到位、接住管好，又服務(wù)到位、監(jiān)管有效，促進(jìn)市場(chǎng)秩序更加規(guī)范，市場(chǎng)活力充分釋放。
　　二、基本原則
　　為做好創(chuàng)新投資管理方式、建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制有關(guān)工作，需把握以下原則：
　　（一）同步放權(quán)，接住管好。有關(guān)部門要同步下放審批權(quán)限，便于項(xiàng)目單位就近辦理和地方政府貼近服務(wù)，使簡(jiǎn)政放權(quán)的政策效應(yīng)得到充分發(fā)揮。各省級(jí)政府要堅(jiān)持權(quán)力下放與基層承接能力相匹配，合理確定下放層級(jí)，進(jìn)一步提升基層政府能力素質(zhì)，確保順利承接。實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度，切實(shí)提高工作效率。
　　（二）各負(fù)其責(zé)，依法監(jiān)管。各地區(qū)、各部門要依法履行職責(zé)，堅(jiān)持放管結(jié)合，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過程特別是開工建設(shè)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，依法糾正和查處違法違規(guī)建設(shè)行為。
　　（三）縱橫聯(lián)動(dòng)，協(xié)同監(jiān)管。建立部門之間協(xié)同配合、有關(guān)部門和地方各級(jí)政府上下聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管機(jī)制，注重發(fā)揮地方政府就近就便監(jiān)管的作用和有關(guān)行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，形成整體監(jiān)管合力。
　　（四）依托平臺(tái)，高效監(jiān)管。加快建設(shè)“橫向到邊”聯(lián)通發(fā)展改革、國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、審計(jì)及行業(yè)管理等部門，“縱向到底”聯(lián)通有關(guān)部門到地方各級(jí)政府的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，依托平臺(tái)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，做到全透明、可核查，提高監(jiān)管效率和水平。
　　（五）立足服務(wù)，信用監(jiān)管。推行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管“一條龍”服務(wù)，將監(jiān)管工作的落腳點(diǎn)放到為項(xiàng)目單位做好服務(wù)上，寓監(jiān)管于服務(wù)，不斷提高服務(wù)意識(shí)和質(zhì)量。充分發(fā)揮項(xiàng)目信息和信用記錄在監(jiān)管工作中的重要作用，完善守信激勵(lì)、失信懲戒機(jī)制，促進(jìn)形成健康有序的市場(chǎng)秩序。
　　三、切實(shí)接住管好
　　通過合理劃分管理權(quán)限、部門主動(dòng)協(xié)同放權(quán)和進(jìn)一步提升地方政府特別是基層政府承接能力，切實(shí)做到接得住管得好。
　　（一）合理劃分管理權(quán)限。各省級(jí)政府要根據(jù)本地實(shí)際情況，具體劃分地方各級(jí)政府管理權(quán)限，要將基層政府承接能力作為重要考慮因素，不宜簡(jiǎn)單地“一放到底”。對(duì)于涉及本地區(qū)重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項(xiàng)目，應(yīng)充分發(fā)揮省級(jí)部門在政策把握、技術(shù)力量等方面的優(yōu)勢(shì)。
　　（二）部門主動(dòng)協(xié)同放權(quán)。投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)事項(xiàng)取消或下放后，有關(guān)部門要相應(yīng)調(diào)整用地（用海）預(yù)審、規(guī)劃選址、環(huán)評(píng)（海洋環(huán)評(píng)）審批、節(jié)能審查等審批權(quán)限，盡快做到同步下放。暫時(shí)不能同步下放的，相關(guān)部門要采取委托與核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同級(jí)的審批部門審批，或者建立同級(jí)受理機(jī)制等方式，切實(shí)提高工作效率。
　　（三）提升基層承接能力。有關(guān)部門要通過匯編指南、集中培訓(xùn)、研討交流等多種形式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，提高地方政府特別是基層政府的業(yè)務(wù)水平和綜合服務(wù)管理能力。
　　（四）實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度。有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，盡快公布權(quán)力清單和責(zé)任清單，根據(jù)投資項(xiàng)目不同類別，明確項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(píng)（海洋環(huán)評(píng)）審批、用地（用海）審批、取水許可、施工許可等的具體辦理流程和時(shí)限，合理縮短辦理時(shí)間，提高工作效率。
　　四、突出監(jiān)管重點(diǎn)
　　各級(jí)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)和國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、建設(shè)、審計(jì)及行業(yè)管理等有關(guān)部門，要重點(diǎn)圍繞開工建設(shè)環(huán)節(jié)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序。
　　（一）開工建設(shè)環(huán)節(jié)。在項(xiàng)目開工前，要按照項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案基本程序和規(guī)定，依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，指導(dǎo)并服務(wù)項(xiàng)目單位及時(shí)辦理項(xiàng)目開工前的各項(xiàng)手續(xù)，保證程序合法、手續(xù)齊全、限時(shí)辦結(jié)，提高行政效能。
　　（二）竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)。在項(xiàng)目開工后到竣工投產(chǎn)前，要強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目按照相關(guān)規(guī)定建設(shè)實(shí)施，保障項(xiàng)目建設(shè)規(guī)范有序。項(xiàng)目竣工后有關(guān)部門要依法及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后方能投入使用。
　　五、落實(shí)監(jiān)管責(zé)任
　　進(jìn)一步明確有關(guān)部門、地方政府的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，把監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。
　　（一）落實(shí)部門監(jiān)管責(zé)任。項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)要根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、行業(yè)管理等部門，要嚴(yán)格履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)并按照商業(yè)原則獨(dú)立審貸，不得違規(guī)發(fā)放貸款或僅以項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的層級(jí)較低為由否決企業(yè)貸款申請(qǐng)。審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目、國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目以及以政府和社會(huì)資本合作等方式建設(shè)的其他公共工程項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，持續(xù)組織對(duì)貫徹落實(shí)國(guó)家重大政策措施，特別是重大項(xiàng)目落地、重點(diǎn)資金保障等情況進(jìn)行跟蹤審計(jì)。各有關(guān)部門要建立年度監(jiān)管報(bào)告發(fā)布制度，并加強(qiáng)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)、推廣地方先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。
　　（二）明確地方監(jiān)管責(zé)任。在下放行政審批事項(xiàng)同時(shí)，地方各級(jí)政府及其有關(guān)部門，要按照“權(quán)力與責(zé)任同步下放”、“誰(shuí)承接、誰(shuí)監(jiān)管”的要求，強(qiáng)化權(quán)力下放后的監(jiān)管意識(shí)，積極探索創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實(shí)承擔(dān)起監(jiān)管責(zé)任。各省級(jí)政府要加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督，逐級(jí)明確承接方的監(jiān)管責(zé)任及監(jiān)管措施。
　　（三）加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)。有關(guān)部門要進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、區(qū)域污染物行業(yè)排放總量、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，將其作為監(jiān)管的依據(jù)和重要內(nèi)容。有關(guān)部門要加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，并通過開展監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化工作，加強(qiáng)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，強(qiáng)化對(duì)基層監(jiān)管部門的指導(dǎo)和規(guī)范。地方各級(jí)政府要進(jìn)一步整合基層監(jiān)管力量，加強(qiáng)基層監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，保障監(jiān)管經(jīng)費(fèi)，提高監(jiān)管技術(shù)水平和能力。
　　六、創(chuàng)新監(jiān)管方式
　　運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托在線審批監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“制度+技術(shù)”的有效監(jiān)管。
　　（一）加快建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)。依托國(guó)家電子政務(wù)外網(wǎng)，在平臺(tái)上建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)、在線辦理、監(jiān)督管理、電子監(jiān)察等四類應(yīng)用系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)有關(guān)部門的橫向聯(lián)通，以及有關(guān)部門到地方各級(jí)政府的縱向貫通，逐步實(shí)現(xiàn)非涉密投資項(xiàng)目“平臺(tái)受理、在線辦理、限時(shí)辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。
　　（二）建立項(xiàng)目統(tǒng)一代碼制度。對(duì)申請(qǐng)辦理審批、核準(zhǔn)、備案相關(guān)手續(xù)的投資項(xiàng)目，由在線審批監(jiān)管平臺(tái)受理，即時(shí)生成作為該項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)周期身份標(biāo)識(shí)的唯一項(xiàng)目代碼，有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)的信息、監(jiān)管（處罰）信息，以及工程實(shí)施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項(xiàng)目代碼，并與社會(huì)信用體系對(duì)接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。
　　（三）建立監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制。有關(guān)部門要通過在線審批監(jiān)管平臺(tái)實(shí)時(shí)交換項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)部門間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通和信息共享。有關(guān)部門要主動(dòng)加強(qiáng)服務(wù)，指導(dǎo)項(xiàng)目單位在項(xiàng)目開工前依法依規(guī)完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(píng)（海洋環(huán)評(píng)）審批、用地（用海）審批、取水許可等手續(xù)。對(duì)于違法違規(guī)建設(shè)的項(xiàng)目，在線審批監(jiān)管平臺(tái)要及時(shí)提醒項(xiàng)目單位和相關(guān)監(jiān)管部門。在線審批監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)與審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等部門做好對(duì)接，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)信息與統(tǒng)計(jì)信息相互銜接和共享。
　　（四）建立投資項(xiàng)目信息在線備案制度。項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目單位登錄在線審批監(jiān)管平臺(tái)，通過項(xiàng)目代碼報(bào)備項(xiàng)目開工基本信息。項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目單位按年度在線報(bào)備項(xiàng)目建設(shè)動(dòng)態(tài)進(jìn)度基本信息。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位在線報(bào)備項(xiàng)目竣工基本信息。發(fā)展改革部門要制定項(xiàng)目開工、建設(shè)動(dòng)態(tài)進(jìn)度、竣工驗(yàn)收等基本信息的內(nèi)容指引和通用格式，便于項(xiàng)目單位在線報(bào)備。有關(guān)部門要依據(jù)項(xiàng)目單位在線報(bào)備的項(xiàng)目信息，主動(dòng)提供相關(guān)政策支持和大數(shù)據(jù)信息等服務(wù)。對(duì)于未及時(shí)報(bào)備信息的，在線審批監(jiān)管平臺(tái)要以適當(dāng)方式提醒項(xiàng)目單位和有關(guān)部門。
　　七、健全約束懲戒機(jī)制
　　利用多種渠道和手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，充分發(fā)揮信用記錄在監(jiān)管中的作用，健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。
　　（一）強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法和信息公開。項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)和國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、建設(shè)、審計(jì)及行業(yè)管理等有關(guān)部門，要強(qiáng)化在線監(jiān)測(cè)、項(xiàng)目稽察、執(zhí)法檢查等執(zhí)法手段，充分利用企業(yè)信息公示系統(tǒng)，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體等社會(huì)力量以投訴、舉報(bào)、曝光等方式參與監(jiān)督，不斷擴(kuò)大發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的有效渠道，并將監(jiān)管信息和處罰結(jié)果通過在線審批監(jiān)管平臺(tái)共享，便于其他部門及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)管。做好項(xiàng)目信息公開工作，除涉密信息外，相關(guān)部門的審批信息、監(jiān)管信息、處罰結(jié)果等要及時(shí)向社會(huì)公開，方便公眾查詢和社會(huì)監(jiān)督。
　　（二）建立異常信用記錄制度。對(duì)違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的、不按照經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)容組織實(shí)施的、未通過竣工驗(yàn)收擅自投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的，以及其他違法違規(guī)行為，要列入在線審批監(jiān)管平臺(tái)項(xiàng)目異常信用記錄，并根據(jù)違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度將異常信用記錄分為一般異常信用記錄和重大異常信用記錄。在線審批監(jiān)管平臺(tái)要對(duì)發(fā)生異常信用記錄的項(xiàng)目單位及時(shí)予以提醒或警告。
　　（三）建立“黑名單”制度。項(xiàng)目單位出現(xiàn)多次一般異常信用記錄或一次重大異常信用記錄且未按規(guī)定整改的，在線審批監(jiān)管平臺(tái)要將項(xiàng)目單位納入“黑名單”并向社會(huì)公布。項(xiàng)目異常信用記錄和“黑名單”信息納入國(guó)家統(tǒng)一的信用信息平臺(tái)，供有關(guān)方面查詢使用。有關(guān)部門對(duì)守信項(xiàng)目單位要建立項(xiàng)目服務(wù)快速通道，形成守信激勵(lì)機(jī)制；對(duì)失信項(xiàng)目單位要采取聯(lián)合懲戒措施，形成“一處失信，處處受制”的失信懲戒長(zhǎng)效機(jī)制。
　　八、加強(qiáng)組織實(shí)施
　　各地區(qū)、各部門要高度重視創(chuàng)新投資管理方式、建立投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制相關(guān)工作，做好組織實(shí)施。
　　（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)展改革委要會(huì)同有關(guān)部門和地方政府加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)各地區(qū)開展投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管工作的指導(dǎo)。各省級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)相關(guān)工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，抓緊制定細(xì)化可操作的工作方案和配套措施。各級(jí)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)要及時(shí)掌握和研究改革過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，加強(qiáng)協(xié)調(diào)指導(dǎo)和督促檢查。國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、建設(shè)、審計(jì)及行業(yè)管理等有關(guān)部門要各司其職、各負(fù)其責(zé)，密切配合，共同推動(dòng)相關(guān)工作。
　　（二）保障監(jiān)管平穩(wěn)過渡。在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)正式運(yùn)行前，有關(guān)方面要建立能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)的線下聯(lián)動(dòng)機(jī)制以及項(xiàng)目臺(tái)賬、信息即時(shí)相互抄告等制度，對(duì)審批、核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤管理，相關(guān)部門的審批信息、監(jiān)管信息、處罰結(jié)果等要及時(shí)相互抄告，并抄送同級(jí)審計(jì)部門。發(fā)展改革、國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、建設(shè)和行業(yè)管理等有關(guān)部門可依托現(xiàn)有本系統(tǒng)信息平臺(tái)，先行構(gòu)建“縱向貫通”的監(jiān)管系統(tǒng)和機(jī)制。地方各級(jí)政府要根據(jù)實(shí)際情況開展工作，有條件的可率先與投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接，暫時(shí)不具備條件的要加快信息化建設(shè)，為下一步工作奠定基礎(chǔ)。過渡期內(nèi)，項(xiàng)目單位要按照要求報(bào)備項(xiàng)目開工、建設(shè)動(dòng)態(tài)進(jìn)度、竣工驗(yàn)收的基本信息。在線審批監(jiān)管平臺(tái)要為企業(yè)報(bào)備相關(guān)信息、有關(guān)部門和地方政府實(shí)現(xiàn)縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管以及聯(lián)網(wǎng)審計(jì)預(yù)留接口，各項(xiàng)信息的內(nèi)容和格式要提前做好銜接。
　　（三）加強(qiáng)輿論宣傳。各地區(qū)、各部門要采取多種形式，加大宣傳力度，讓社會(huì)公眾特別是廣大企業(yè)全面準(zhǔn)確了解簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合的相關(guān)要求，引導(dǎo)和督促相關(guān)單位增強(qiáng)自律意識(shí)和法制意識(shí)，自覺規(guī)范自身行為，共同維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年3月10日

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