教育部

教育部關于深化高等學校科技評價改革的意見




各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產建設兵團教育局，有關部門（單位）教育司（局），部屬各高等學校：

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快落實《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，深化高校科技評價改革，提出如下意見：

　　一、明確改革導向

　　1.高等學校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。科技評價不僅是高校科技管理的主要手段，而且是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據，對高等學校辦學行為具有突出的導向作用。深化高校科技評價改革,對于大力提升高校創(chuàng)新能力、推動高等教育綜合改革、實現創(chuàng)新驅動發(fā)展具有十分重要的意義。

　　2.高校長期以來形成的以統一、量化為特征的科技評價機制，對調動科技人員的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對全面提高質量和創(chuàng)新驅動發(fā)展的時代要求，科技評價中的問題日益顯現：重數量輕質量、重形式輕內容、重短期輕長遠的現象依然存在；評價指標單一化、評價標準定量化、評價方法簡單化、評價結果功利化等傾向沒有得到根本扭轉；分類評價實施不到位，對科技成果轉化、科學普及等工作激勵不足；科技支撐教學和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導向不夠；開放評價、長效評價機制不夠健全，這些問題將嚴重影響高校科技工作的持續(xù)健康發(fā)展。高校科技評價改革的任務十分緊迫。

　　3.深化科技評價改革的指導原則是：鼓勵創(chuàng)新，服務需求，科教結合，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng)新質量和實際貢獻，重點突出圍繞科學前沿和現實需求催生重大成果產出的導向，建立產學研協同創(chuàng)新機制加快創(chuàng)新驅動發(fā)展的導向，推進科教結合提升人才培養(yǎng)質量的導向，鼓勵科技人員在不同領域、不同崗位做出特色，追求卓越。

　　4.深化科技評價改革的目標是，根據不同類型科技活動特點，建立導向明確、激勵約束并重的分類評價標準和開放評價方法，營造潛心治學、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎研究和前沿技術研究的原始創(chuàng)新能力，關鍵共性技術的有效供給能力，支撐高質量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務國家和區(qū)域經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。

　　二、實行分類評價

　　5.實施科學的分類評價。針對科技活動人員、創(chuàng)新團隊、平臺基地、科研項目等不同對象，按照基礎研究、應用研究、技術轉移、成果轉化等不同工作的特點，分別建立涵蓋科研誠信和學風、創(chuàng)新質量與貢獻、科教結合支撐人才培養(yǎng)、科學傳播與普及、機制創(chuàng)新與開放共享等內容，科學合理、各有側重的評價標準。

　　6.對主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動人員實行代表性成果為重點的評價。對基礎研究人員的評價以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點。對應用研究人員的評價以聚焦需求，具有自主知識產權和重大技術突破為重點。對軟科學研究人員的評價以服務決策需求，形成戰(zhàn)略研究報告，支撐思想庫智囊團建設為重點。

　　7.對主要從事技術轉移、科技服務和科學普及的科技活動人員實行經濟社會效益和實際貢獻為重點的評價。鼓勵高校按照國家相關規(guī)定，完善職務聘任和崗位聘用機制，面向市場和產業(yè)需求，把科技轉化為現實生產力；加強協同創(chuàng)新，強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位；積極開展科學普及活動，提高全民科學素養(yǎng)；創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)質量。

　　8.對從事技術支撐和服務的科技活動人員實行以服務質量與實際效果為重點的評價。鼓勵高校加強職務聘任和崗位聘用的引導，提高技術支撐人員服務技能，加強自主開發(fā)儀器設備。

　　9.對高校創(chuàng)新團隊實行以解決重大科技問題能力與合作機制為重點的整體性評價。圍繞團隊自身建設、代表性成果、科教結合、機制文化等方面開展評價。要認可團隊科技成果所有參與者的實際貢獻，同時反對無實質貢獻的虛假掛名。

　　10.對高校創(chuàng)新平臺（機構、基地）實行以綜合績效和開放共享為重點的評價。圍繞創(chuàng)新質量、服務貢獻、科教結合、人才隊伍、機制文化等方面開展評價。鼓勵創(chuàng)新平臺深化科教結合，注重創(chuàng)新成果轉化、技術服務和科學普及。鼓勵接受國內外訪問學者。科研基礎設施依照規(guī)定應該開放的一律對社會開放。

　　11.對不同類別科技項目，制定科學合理的評價標準，注重創(chuàng)新的獨特價值。基礎研究項目要以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評價重點，著重評價科學價值。應用研究項目要以關鍵技術和核心技術突破、自主知識產權成果、經濟社會效益等為評價重點，著重評價目標完成情況、成果轉化情況以及技術成果的突破性和帶動性。產業(yè)化開發(fā)項目要以技術、產品的成熟度和市場反應為評價重點，著重評價對產業(yè)發(fā)展的實質貢獻，促進科技成果資本化、產業(yè)化。

　　三、堅持開放評價

　　12.建立開放評價機制。基礎研究以同行評價為主，大力加強國際同行評價。應用研究和產業(yè)化開發(fā)應建立主要由市場決定技術創(chuàng)新項目和經費分配、評價成果的機制，由用戶、市場和專家等相關第三方參與評價。加強開放、多元的國內外專家數據庫建設和共享。充分利用信息化手段，提高科技評價工作效率和開放程度。

　　13.完善公平、公正、透明的開放評價規(guī)則。完善評價答辯、公示、反饋、申訴、舉報和回溯評價制度，健全隨機、回避的評價專家遴選機制，健全評價專家責任和信譽制度，增強評價專家的社會責任感，保證評價工作的獨立性、公正性和評價結果的科學性、客觀性。

　　14.建立長效評價機制，避免頻繁評價。根據科技活動類型、學科特征，結合人事聘用合同、項目過程的要求，適當延長評價周期，注重評價實效。科技活動人員的評價周期原則上不少于3年，對青年科技人員實施聘期評價，創(chuàng)新團隊和平臺基地的評價周期原則上不少于5年，根據績效情況可減少、減免評價。加強評價結果共享，避免重復評價。

　　四、切實組織落實

　　15.全面改革教育系統各類科技項目、人才項目和科技獎勵的評審辦法。按照改革導向，教育部將修改完善各類科研基地和人才項目評價體系及評價機制；提高科技獎勵質量，減少數量，適當延長報獎成果的應用年限。地方教育行政部門要對本部門各類科技項目、人才項目和科技獎勵做相應改革。

　　16.高校承擔科技評價改革的主體責任。加強以科研誠信與學風、創(chuàng)新質量、服務貢獻和科教結合為重點的分類評價，更加強調科研成果轉化應用、技術轉移推廣、科學普及等科技產出在評價中的作用。要改變考核評價中將科技項目與經費數量過分指標化、目標化的作法。要改變在教師評聘、收入分配中過分依賴和不合理使用論文、專利、項目和經費數量等科技指標的做法，減少科技評價結果與利益分配過度關聯。

　　17.在教育管理中科學合理使用科技評價結果。各級教育行政部門要優(yōu)化科技指標在高校設置、資源配置、學科評估、研究生教育等管理環(huán)節(jié)中的使用方式。按照此次科技評價改革的導向，修訂相應的指標和標準，更加強調創(chuàng)新質量和實際貢獻，更加注重科教結合支撐人才培養(yǎng)。

　　18.科技人員要弘揚求真務實的科學精神和健康向上的評價文化。要加強科學道德建設，踐行誠信文化，抵制不良風氣的侵蝕。要開展學術批評與學術爭論，保障不同學術觀點的公開表達和充分討論，共同營造求真求實、平等爭鳴、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。

　　19.引導社會力量科學合理地使用科技指標評價高校。要增強指標的系統性和完整性，補充和完善科教結合支撐人才培養(yǎng)、服務與貢獻、科學普及等指標。要正確處理數量、質量和投入產出比的關系，強化對特色、質量和社會貢獻的考察。應避免對不同類型高校采取同一標準、依據少數定量科技指標進行簡單排名與短期評價。



教育部

2013年11月29日