商務部

關于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定

中華人民共和國商務部公告2011年第55號


　　為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查的競爭影響評估，指導經(jīng)營者做好經(jīng)營者集中申報工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《經(jīng)營者集中申報辦法》和《經(jīng)營者集中審查辦法》，商務部制定了《關于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》。現(xiàn)予公布，自2011年9月5日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國商務部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二0一一年八月二十九日


　　　　　　　　　　　　 關于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定

　　第一條　為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，評估經(jīng)營者集中的競爭影響，指導經(jīng)營者做好經(jīng)營者集中申報工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，制定本規(guī)定。

　　第二條　商務部依法對經(jīng)營者集中行為進行反壟斷審查。

　　第三條　審查經(jīng)營者集中，根據(jù)個案具體情況和特點，綜合考慮下列因素：

　　（一）參與集中的經(jīng)營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；

　　（二）相關市場的市場集中度；

　　（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術進步的影響；

　　（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他相關經(jīng)營者的影響；

　　（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；

　　（六）應當考慮的影響市場競爭的其他因素。

　　第四條　評估經(jīng)營者集中對競爭產生不利影響的可能性時，首先考察集中是否產生或加強了某一經(jīng)營者單獨排除、限制競爭的能力、動機及其可能性。

　　當集中所涉及的相關市場中有少數(shù)幾家經(jīng)營者時，還應考察集中是否產生或加強了相關經(jīng)營者共同排除、限制競爭的能力、動機及其可能性。

　　當參與集中的經(jīng)營者不屬于同一相關市場的實際或潛在競爭者時，重點考察集中在上下游市場或關聯(lián)市場是否具有或可能具有排除、限制競爭效果。

　　第五條　市場份額是分析相關市場結構、經(jīng)營者及其競爭者在相關市場中地位的重要因素。市場份額直接反映了相關市場結構、經(jīng)營者及其競爭者在相關市場中的地位。

　　判斷參與集中的經(jīng)營者是否取得或增加市場控制力時，綜合考慮下列因素：

　　（一）參與集中的經(jīng)營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；

　　（二）參與集中的經(jīng)營者產品或服務的替代程度；

　　（三）集中所涉相關市場內未參與集中的經(jīng)營者的生產能力，以及其產品或服務與參與集中經(jīng)營者產品或服務的替代程度；

　　（四）參與集中的經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；

　　（五）參與集中的經(jīng)營者商品購買方轉換供應商的能力；

　　（六）參與集中的經(jīng)營者的財力和技術條件；

　　（七）參與集中的經(jīng)營者的下游客戶的購買能力；

　　（八）應當考慮的其他因素。

　　第六條　市場集中度是對相關市場的結構所作的一種描述，體現(xiàn)相關市場內經(jīng)營者的集中程度，通常可用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)，以下簡稱赫氏指數(shù)）和行業(yè)前N家企業(yè)聯(lián)合市場份額（CRn指數(shù)，以下簡稱行業(yè)集中度指數(shù)）來衡量。赫氏指數(shù)等于集中所涉相關市場中每個經(jīng)營者市場份額的平方之和。行業(yè)集中度指數(shù)等于集中所涉相關市場中前N家經(jīng)營者市場份額之和。

　　市場集中度是評估經(jīng)營者集中競爭影響時應考慮的重要因素之一。通常情況下，相關市場的市場集中度越高，集中后市場集中度的增量越大，集中產生排除、限制競爭效果的可能性越大。

　　第七條　經(jīng)營者集中可能提高相關市場的進入壁壘，集中后經(jīng)營者可行使其通過集中而取得或增強的市場控制力，通過控制生產要素、銷售渠道、技術優(yōu)勢、關鍵設施等方式，使其他經(jīng)營者進入相關市場更加困難。

　　評估經(jīng)營者集中競爭影響時，可考察潛在競爭者進入的抵消效果。

　　如果集中所涉及的相關市場進入非常容易，未參與集中的經(jīng)營者能夠對集中交易方的排除、限制競爭行為作出反應，并發(fā)揮遏制作用。

　　判斷市場進入的難易程度，需全面考慮進入的可能性、及時性和充分性。

　　第八條　經(jīng)營者通過集中，可更好地整合技術研發(fā)的資源和力量，對技術進步產生積極影響，抵消集中對競爭產生的不利影響，并且技術進步所產生的積極影響有助于增進消費者利益。

　　集中也可能通過以下方式對技術進步產生消極影響：減弱參與集中的經(jīng)營者的競爭壓力，降低其科技創(chuàng)新的動力和投入；參與集中的經(jīng)營者也可通過集中提高其市場控制力，阻礙其他經(jīng)營者對相關技術的投入、研發(fā)和利用。

　　第九條　經(jīng)營者集中可提高經(jīng)濟效率、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應和范圍經(jīng)濟效應、降低產品成本和提高產品多樣化，從而對消費者利益產生積極影響。

　　集中也可能提高參與集中經(jīng)營者的市場控制力，增強其采取排除、限制競爭行為的能力，使其更有可能通過提高價格、降低質量、限制產銷量、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費者利益。

　　第十條　經(jīng)營者集中可能提高相關市場經(jīng)營者的競爭壓力，有利于促使其他經(jīng)營者提高產品質量，降低產品價格，增進消費者利益。

　　憑借通過集中而取得或增強的市場控制力，參與集中經(jīng)營者可能通過實施某些經(jīng)營策略或手段，限制未參與集中經(jīng)營者擴大經(jīng)營規(guī)模或削弱其競爭能力，從而減少相關市場的競爭，也可能對其上下游市場或關聯(lián)市場競爭產生排除、限制競爭效果。

　　第十一條　經(jīng)營者集中有助于擴大經(jīng)營規(guī)模，增強市場競爭力，從而提高經(jīng)濟效率，促進國民經(jīng)濟發(fā)展。

　　在特定情況下，經(jīng)營者集中也可能破壞相關市場的有效競爭和相關行業(yè)的健康發(fā)展，對國民經(jīng)濟造成不利影響。

　　第十二條　評估經(jīng)營者集中時，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對公共利益的影響、集中對經(jīng)濟效率的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產的企業(yè)、是否存在抵消性買方力量等因素。

　　第十三條　經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，商務部應當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，商務部可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。

　　對于不予禁止的經(jīng)營者集中，商務部可以決定附加減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件。

　　第十四條　本暫行規(guī)定自2011年9月5日起施行。