上海證券交易所

關(guān)于啟動融資融券交易試點(diǎn)相關(guān)事項(xiàng)的通知(2010-03-30)

上海證券交易所


各試點(diǎn)會員單位：

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點(diǎn)會員融資融券交易申報。為做好試點(diǎn)工作，根據(jù)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好融資融券交易相關(guān)操作流程、技術(shù)系統(tǒng)（包括交易、結(jié)算、監(jiān)控系統(tǒng)等）、資金和證券等準(zhǔn)備工作，對賬戶管理、委托申報、交易監(jiān)控、逐日盯市等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真檢查，確保業(yè)務(wù)順利啟動和安全運(yùn)行。

二、試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)通過多種形式和手段，向客戶充分講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險提示，認(rèn)真履行客戶適當(dāng)性管理職責(zé)，并在營業(yè)場所和公司網(wǎng)站，明確向客戶公告融資融券標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券及其折算率。

三、試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息的報送機(jī)制，指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，確保向本所報送的數(shù)據(jù)和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真遵守法律、法規(guī)及本所規(guī)則的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照公司融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)內(nèi)部業(yè)務(wù)監(jiān)督和管理，強(qiáng)化風(fēng)險控制措施，不得采用不正當(dāng)手段進(jìn)行業(yè)務(wù)競爭。

五、試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對客戶融資融券交易行為的管理，建立必要的內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)，及時警示和約束客戶異常交易行為。對涉嫌利用融資融券交易影響證券交易價格和交易量等的嚴(yán)重異常交易行為，試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)采取有效措施予以制止。

六、本所將對試點(diǎn)會員融資融券交易活動進(jìn)行監(jiān)控，并視情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查。對違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的，本所將采取監(jiān)管措施，直至實(shí)施紀(jì)律處分。

七、融資融券交易試點(diǎn)過程中，會員發(fā)現(xiàn)重大異常情況或者對融資融券相關(guān)制度、業(yè)務(wù)流程或技術(shù)系統(tǒng)提出建議，請及時告知本所。

特此通知。

二○一○年三月三十日