Law-lib.com 2021-6-22 15:02:57 法治日報——法制網
法治日報全媒體記者 周芬棉
根據新證券法和行政處罰法等上位法規定，證監會近日發布修訂后的《證券市場禁入規定》，自2021年7月19日起施行。
主要修訂內容包括三方面：一是，進一步明確市場禁入類型。根據新證券法第221條，將證券市場禁入措施分為兩類：身份類禁入，即“不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員”，和交易類禁入，即“不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券”。執法單位可以結合實際，選擇單獨適用或者合并適用相匹配的禁入類型。
二是，進一步明確交易類禁入適用規則。充分借鑒境內外監管經驗，結合我國市場實際，明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券的活動，禁止交易的持續時間最長不超過5年。同時，做好政策銜接和風險防控，對7類情形作出了除外規定，避免不同政策疊加碰頭和引發執法次生風險。
三是，進一步明確市場禁入對象和適用情形。根據近年來市場發展變化的現實情況，完善了禁入對象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形，同時，明確交易類禁入適用于嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。
日期：2021-6-22 15:02:57 | 關閉 |
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