（2021）滬0104刑初926號
——上海市徐匯區人民法院(2021-11-25)
（2021）滬0104刑初926號
公訴機關上海市徐匯區人民檢察院。
被告人李某，男，安徽省阜南縣，漢族，大專文化，原系上海A有限公司線下業務銷售總監，戶籍地安徽省阜陽市，暫住本市寶山區。2021年6月3日因本案被上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年7月8日被逮捕。現羈押于上海市徐匯區看守所。
辯護人胡偉根，江蘇智融律師事務所律師。
上海市徐匯區人民檢察院以滬徐檢刑訴（2021）755號起訴書指控被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月1日向本院提起公訴。本院于同年次日立案，依法適用簡易程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市徐匯區人民檢察院指派檢察員周某出庭支持公訴。被告人李某及其辯護人胡偉根到庭參加訴訟。現已審理終結。
上海市徐匯區人民檢察院指控：
2014年11月至2019年6月間，鄭某（已判決）與他人結伙，違反國家金融管理法律規定，先后租賃本市徐匯區XX路XX號及XX路XX號XX室作為鄭某擔任法定代表人并實際控制的上海A有限公司（以下簡稱雁鴻翔公司，于2014年1月20日在本市虹口區成立）線下門店、線上平臺“房金網”的經營場所。線下業務通過組織業務團隊撥打客戶電話、在本市XX商場XX店招攬投資人，線上業務通過設立“房金網”及“房金網”APP投資理財平臺，向不特定多數人進行多渠道網絡推廣等公開宣傳方式，以投資鄭某實際控制的上海B有限公司（以下簡稱B公司）的本市虹口區XX路XX號地塊舊城改造項目及與上海XX酒店管理有限公司、上海D有限公司的借款項目為名，以高息回報為誘餌，通過在線上簽訂《房金網購買協議》，在線下簽訂《出借咨詢與服務協議》、《債權轉讓協議》的方式，向社會公眾非法吸收存款。
被告人李某經鄭某招攬，自2015年1月加入雁鴻翔公司擔任業務員，2016年9月起擔任線下業務銷售總監，負責雁鴻翔公司線下業務的日常經營管理活動，帶領業務團隊招攬社會公眾進行投資，直至于2019年2月離開雁鴻翔公司。
經司法審計，2016年9月至2019年2月，被告人李某負責的雁鴻翔公司線下業務團隊與眾多投資人簽訂各類理財協議，共計收取社會公眾存款人民幣1億余元（以下幣種均同），截止目前，未兌付金額9,900余萬元。
2021年6月3日，被告人李某在接通知后主動至公安機關投案，如實供述上述事實。
公訴機關認定被告人李某的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，應以非法吸收公眾存款罪追究其共同犯罪的刑事責任。被告人李某犯罪后自動投案，如實供述自己的罪行，根據《刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。其認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。建議對其判處有期徒刑四年六個月并處罰金人民幣十五萬元的刑事處罰。提請依法審判。
被告人李某對起訴指控的犯罪事實、證據及罪名均無異議。辯護人對定性不持異議，提出被告人系初犯、自首，認罪認罰，主觀惡性不大，違法性認識不足，主觀上無決策權和支配權，不是組織者，建議對其從輕處罰。
經本院審理查明的事實與公訴機關指控的基本事實一致，并有證人鄭某、李某1、馬某、李某2、朱某、劉某、周某、吳某、忻某、羅某等的證言筆錄，曹某、徐某等大量投資人的證言筆錄及自述筆錄，上海市虹口區規劃和土地管理局《關于督促加快虹口區XX路東、XX路南地塊開發建設的函》、XX路XX弄XX號、XX、XX號”項目居間服務協議書、上海市國有土地使用權出讓合同、上海市房地產權證、XX路XX號建設用地規劃許可證、上海虹口區政府危棚簡屋改造項目確認書、聘書、項目概況，接受證據清單、上海市房屋租賃合同、借款協議、協助查封通知書、協助凍結財產通知書、雁鴻翔公司回購承諾證明、雁鴻翔公司相關材料，調取證據清單、吉之祥酒店公章及法定代表人劉某簽名樣本、發還清單、工作情況、李某2自述情況說明、劉敏支付鄭某借款明細、李某筆錄記錄、為卿營銷與房金網合作情況說明、為卿網絡和雁鴻翔往來情況詳情表、CPS推廣合作協議、上海增值稅普通發票、記賬憑證、出借咨詢與服務協議、債權轉讓協議、房金網購買協議、收據、銀行賬戶交易明細、房金網平臺交易詳情截圖、POS機交易記錄、工商登記材料、辦案說明、證明、借條、個人賬戶匯總信息清單，刑事判決書，司法鑒定意見書、鑒定書、司法鑒定專項審計報告、司法鑒定專項審計補充報告，受案登記表、抓獲經過、協助查封通知書、不動產登記簿查詢記錄、工作情況及被告人李某的供述等證據予以證實，足以認定。
本院認為，被告人李某伙同他人，違法國家規定，非法吸收公眾存款合計人民幣1億余元，擾亂金融秩序，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，且系共同犯罪，應予處罰。公訴機關指控的罪名成立。被告人李某犯罪后自動投案并如實供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。李某系初犯，自愿認罪認罰，可以從寬處理。公訴機關的量刑建議符合刑法罪刑相適應原則，本院予以支持。根據被告人犯罪的事實、性質、情節和對于社會的危害程度，依照1997年《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年6月3日起至2025年12月2日止。罰金自本判決生效之日起一個月內繳納。）
二、違法所得予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 吳娟平
人民陪審員 宋民建
人民陪審員 趙陸一
宗琿 書記員
二〇二一年十一月二十五日
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